直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名(míng)员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人(rén)员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务(wù)或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投资(zī)者合(hé)法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监(jiān)督管理措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下(xià)热(粤语顶你个肺是脏话吗，顶你个肺真正意思rè)衷(zhōng)于通过短视(shì)频(pín)平台(tái)进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名(míng)义(yì)发布短视频(pín)的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点(diǎn)名的恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频中留(liú)言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登(dēng)记(jì)，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询(xún)（投(tóu)资(zī)顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投(tóu)资咨询粤语顶你个肺是脏话吗，顶你个肺真正意思从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发(fā)粤语顶你个肺是脏话吗，顶你个肺真正意思机构监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强对(duì)证券公司工作(zuò)人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及(jí)时(shí)启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视(shì)总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网(wǎng)络主播(bō)行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司(sī)下发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排(pái)查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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