科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所(suǒ)也(yě)对两公(gōng)司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告知书，两(liǎn低头看我是怎么玩你的，低头看我是怎么弄你的g)家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明(míng)书(shū)签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通(低头看我是怎么玩你的，低头看我是怎么弄你的tōng)过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露(lù)对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于(yú)2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大(dà)虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露关(guān)联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额(é)20％的(de)处(chù)罚，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被(bèi)罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终(zhōng)对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公司(sī)触及(jí)《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均收到上交(jiāo)所下(xià)发(fā)的拟终止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收到终止上市告知(zhī)书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的(de)审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对(duì)股(gǔ)票作(zuò)出终(zhōng)止上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日(rì)届满(mǎn)的(de)下一交(jiāo)易日(rì)起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票(piào)简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查(chá)，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在(zài)投资者(zhě)提(tí)起的(de)诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽(zé)达易(yì)盛及(jí)实(shí)控(kòng)人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等(děng)业(yè)务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含(hán)50名）投(tóu)资(zī)者特别(bié)授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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