昨日晚间，证监会(huì)就(jiù)《证券期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期货菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞市场主机(jī)交易托管活(huó)动，保护(hù)投资者合法(fǎ)权益，维护(hù)证券期(qī)货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规(guī)定》），于(yú)昨日向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场(chǎng)相关机构(gòu)提(tí)供主机交易(yì)托管资源，为行业提供信(xìn)息科技(jì)基础支撑服(fú)务，对于提升行(xíng)业信息(xī)基础设(shè)施(shī)运维水平，保障行业信息系统安全(quán)稳定(dìng)运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管服务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活(huó)动，促进证(zhèng)券(quàn)期货市场的平稳健(jiàn)康发(fā)展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为证券期货交易(yì)所和证券期货(huò)经营机构两部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要(yào)求其他类(lèi)型(xíng)的(de)参(cān)与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运(yùn)行是从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动的基础和前(qián)提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)的安全管理要(yào)求，明确了(le)证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批(pī)机制(zhì)，从安(ān)全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的(de)各个环节，同时(shí)也充(chōng)分注重有(yǒu)关规定(dìng)落地(dì)过程中(zhōng)的可操作性，切(qiè)实提升(shēng)市场(chǎng)主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证券(quàn)期货行业主机(jī)交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活(huó)动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的基本(běn)原则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机(jī)交易托(tuō)管资源，是指证券(quàn)期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在(zài)相关(guān)资源(yuán)的信息(xī)系统可(kě)以连接证券(quàn)期货(huò)交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要求。明(míng)确了证券期货交易(yì)所提供主机交易托管服务有关要求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专区(qū)交易时(shí)延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的受托方(fāng)要求(qiú)；从资源保障、资(zī)源分配、服务(wù)申请、服务协(xié)议、收费要求(qiú)、服务退出与资(zī)源(yuán)再(zài)分(fēn)配等方面保(bǎo)障证券期(qī)货交易所提供有关(guān)服务的公平合(hé)理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控(kòng)，证券期(qī)货交易所需建立(lì)健(jiàn)全监(jiān)控指(zhǐ)标及应急(jí)处置(zhì)机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务的，应当将主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源和其(qí)他主机托(tuō)管资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资(zī)源实施(shī)专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心(xīn)交易系统通信(xìn)前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要(yào)求。明确了(le)证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源有(yǒu)关(guān)要求。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资(zī)源的一般要求作出规定。从能力评(píng)估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面(miàn)确保(bǎo)证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构(gòu)能够保障客户设施的(de)安(ān)全(quán)运(yùn)行。明确证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构对证(zhèng)券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提(tí)到，证券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)部署客户提供的软件或(huò)硬件设施(shī)（以下简称证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)部署(shǔ)客户(hù)设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金(jīn)投入、客户需(xū)求等(děng)方面充(chōng)分评估(gū)，审慎(sh菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞èn)选择服务客(kè)户，确保自身(shēn)能力可(kě)以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运(yùn)行(xíng)，并(bìng)将不同(tóng)客户的信息系(xì)统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的信息系统进(jìn)行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期货交易所的监管报告(gào)义务，规定中国证监会及其(qí)派出(chū)机(jī)构(gòu)结合(hé)法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证券期货经(jīng)营(yíng)机构实施(shī)现场检(jiǎn)查和非现场检查(chá)，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规(guī)定，或者在监管(guǎn)工作(zuò)中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不履(lǚ)行本规(guī)定(dìng)有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券期货交易所(suǒ)采取(qǔ)监(jiān)管谈(tán)话、出(chū)具警(jǐng)示函、责令限期改(gǎi)正等行政监管措(cuò)施，对有关(guān)高级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券期(qī)货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和(hé)信息安全管理办(bàn)法》有(yǒu)关规(guī)定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违(wéi)法，目前正(zhèng)在(zài)接受中央(yāng)纪委国家(jiā)监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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