金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部(bù)门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中央国(guó)务院对(duì)资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、拔冗莅临是什么意思boronnijijiao，拔冗莅临是什么意思？ 词语刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位(wèi)追责(zé)。如(rú)在上述两案(àn)的行(xíng)政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息(xī)存储技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上(shàng)市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券(quàn)服务机构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准(zhǔn)打(拔冗莅临是什么意思boronnijijiao，拔冗莅临是什么意思？ 词语dǎ)击。如果相关中介机构故(gù)意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的(de)，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当的(de)法治理念，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平(píng)等(děng)，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务(wù)质(zhì)量(liàng)的重(zhòng)要因素(sù)。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式(shì)，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易(yì)盛案，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能(néng)够一(yī)揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿问拔冗莅临是什么意思boronnijijiao，拔冗莅临是什么意思？ 词语题(tí)，适(shì)格(gé)投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根(gēn)据最(zuì)终计算的(de)适格(gé)投资者损失赔付金(jīn)额(é)进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司披露的(de)公告(gào)中提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事人承(chéng)诺(nuò)纠(jiū)正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律法规明(míng)确(què)规定了(le)当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范(fàn)围、监督制(zhì)约(yuē)机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额(é)的(de)确定需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高(gāo)于罚没(méi)款数(shù)额，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度(dù)可(kě)以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依(yī)规(guī)决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计(jì)师事务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等中介机(jī)构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下(xià)一步(bù)处理。需要指出的是，我们(men)将关注(zhù)相关中介机构有关责(zé)任(rèn)人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发(fā)现有关责任(rèn)人员存在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职(zhí)业道(dào)德(dé)要(yào)求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风清气正的(de)企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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