金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推(tuī)动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上(shàng)述两案的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会(huì)依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及时(shí)移送公安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追责(zé)相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公(gōng)司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本市(shì)场法律(lǜ)责(zé)任体(tǐ)系(xì)的重要组成部分，是(shì)对(duì)违法行为进(jìn)行立(lì)体式追责的(de)重要一环，也(yě)是提(tí)高(gāo)资(zī)本(běn)市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审(shěn)计(jì)报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力(lì)等(děng)因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要(yào)因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度(dù)各有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度(dù)的(de)适(shì)用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资(zī)者(zhě)服务中心发布公告，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接(jiē)受投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权(quán)益可(kě)以在诉(sù)讼程序(xù)中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)和(hé)主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中介机构(gòu)正在(zài)中国有多少个在职少将，中国现有多少在职上将主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适(shì)格(gé)投资者损失(shī)赔付(fù)金(jīn)额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资(zī)损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司披露(lù)的公告(gào)中提出(chū)向(xiàng)证监(jiān)会(huì)提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或(huò)者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关(guān)法律法规明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度的(de)基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确(què)定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被(bèi)处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且(qiě)可(kě)用于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对(duì)申请人(rén)的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法效(xiào)能(néng)，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事(shì)追(zhuī)责(zé)相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我会中国有多少个在职少将，中国现有多少在职上将将(jiāng)依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责任人(rén)员，下(xià)一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会计师(shī)事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了(le)相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根(gēn)据其在相关执业(yè)行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主动先(xiān)行赔(péi)付以及(jí)申(shēn)请证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构(gòu)有关责(zé)任人员在上述案件中(zhōng)的(de)执业行为(wèi)，如果发现有关责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)是保障资本市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚(chéng)实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清气正的企业文(wén)化和行(xíng)业(yè)文(wén)化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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