昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管活动(dòng)，保护投资者(zhě)合法权益，维护证券期货市场安全(quán)平稳运(yùn)行，证监(jiān)会(huì)起草了《证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来，证券(quàn)期货交易所(suǒ)向市场相关(guān)机(jī)构提供主机交易托(tuō)管资源(yuán)，为(wèi)行(xíng)业提(tí)供(gōng)信息科技(jì)基础支撑服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施(shī)运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易(yì)托管资(zī)源分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路(lù)时延不尽一致、安全(quán)保障能力有(yǒu)待提升等问题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为进一步规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动，促进证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场的平稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三(sān)。一是(shì)全面覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合业(yè)务活动的具体特(tè)点，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提(tí)出完(wán)善的监管要(yào)求(qiú)，并要求(qiú)其他类型的(de)参与(yǔ)主体参照执行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的基础和前(qián)提，《管理规定(dìng)》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安(ān)全(quán)管理(lǐ)要求，明确(què)了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审批(pī)机制，从安全的(de)角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在(zài)证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期(qī)货经营机构从事主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动的各个环节，同时也充分注重有关规(guī)定落地过程(chéng)中的可(kě)操作(zuò)性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管理规定》共五章(zhā这都有水了还说不想要，啊怎么这么多水啊ng)28条(tiáo)，对证券期货行业(yè)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从(c这都有水了还说不想要，啊怎么这么多水啊óng)事主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动的基本原则以及(jí)监督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件或硬件设施(shī)等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系(xì)统可以(yǐ)连(lián)接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有(yǒu)关要求(qiú)。主要(yào)包括(kuò)：要(yào)求证券期货(huò)交(jiāo)易所实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统(tǒng)一专区(qū)交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业(yè)信息系统托管基本要求》中三级系统的(de)受托方要求；从(cóng)资源(yuán)保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协(xié)议、收(shōu)费要求、服(fú)务退出与资(zī)源再(zài)分(fēn)配等方面保(bǎo)障证券期货交易(yì)所提(tí)供有关服(fú)务的(de)公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货(huò)交易所需(xū)建立(lì)健全监控指标及应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交易托管资源和其他主机托管(guǎn)资源进行区(qū)分(fēn)，对主机交易托管资(zī)源实(shí)施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易(yì)系统通信前端(duān)的通信时延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是(shì)证(zhèng)券期货经营机构要(yào)求。明确了(le)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源(yuán)的一般要(yào)求作出规(guī)定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期货经营机构(gòu)能够(gòu)保(bǎo)障客户设施的安全(quán)运行。明确(què)证券期货经营机(jī)构对证券期货交易所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源部署(shǔ)客(kè)户(hù)提供(gōng)的软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等(děng)方面(miàn)充(chōng)分评估，审慎选择服务客户，确保自身能(néng)力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同(tóng)客(kè)户的(de)信(xìn)息(xī)系(xì)统、客(kè)户与经(jīng)营机构的信息系统进行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构(gòu)结(jié)合法定职责，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查和非(fēi)现场(chǎng)检查，并规定(dìng)相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所违反(fǎn)本规定(dìng)，或者在监管工(gōng)作中不履行职责(zé)，或(huò)者不履行本规定有关(guān)报(bào)告义务的，中国证(zhèng)监会(huì)可以(yǐ)对证券期货交易所采取监(jiān)管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等行政监(jiān)管措施(shī)，对(duì)有关高(gāo)级管理(lǐ)人员(yuán)给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责(zé)令证券期(qī)货交易所(suǒ)对其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机构违(wéi)反本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会及(jí)其派(pài)出(chū)机构可以依照《证券期货(huò)业网络和信息安(ān)全管理办法》有关规定(dìng)，对(duì)有关机构(gòu)和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国(guó)家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省纪委监(jiān)委(wěi)消息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙江省(shěng)台州(zhōu)市监委监察调查。

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