金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关(guān)部(bù)门负责(zé)人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部(bù)门负(fù)责(zé)人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于(yú)依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员(yuán)等(děng)相关(guān)责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法(兴致缺缺的意思是什么意思，兴致缺缺是一个成语吗fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证券发行(xíng)人及(jí)相关控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟(gōu)通(tōng)协(xié)调，对(duì)涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时移送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》的(de)规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将依(yī)法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投资者及(jí)时有效地(dì)追究违规上市(shì)公(gōng)司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的(de)重要组(zǔ)成(chéng)部(bù)分，是对违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的(de)重要一(yī)环，也是提高(gāo)资(zī)本市场违法违(wéi)规成本的重要(yào)举措。我会(huì)将进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利(lì)救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的(de)证券公司(sī)、出(chū)具(jù)审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施(shī)精准打击(jī)。如果相关(guān)中介(jiè)机构故意参与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移(yí)送司(sī)法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)从业(yè)人(rén)员(yuán)的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能(néng)力(lì)、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害(hài)投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规(guī)定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目标都是(shì)有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示(shì)密切(qiè)关注(zhù)泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加(jiā)该(gāi)案并转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中兴致缺缺的意思是什么意思，兴致缺缺是一个成语吗信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构(gòu)正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付(fù)专项基(jī)金（上述金额(é)为公(gōng)司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适(shì)格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程(chéng)序(xù)直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)披露的公告(gào)中提出向证监会提(tí)交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)、消除损害或(huò)者不良影响并经(jīng)国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后(hòu)国(guó)兴致缺缺的意思是什么意思，兴致缺缺是一个成语吗务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确(què)规定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收益(yì)或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和没(méi)收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及(jí)投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人的(de)精准打击，也(yě)可以有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责(zé)与(yǔ)民(mín)事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会(huì)提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同会计(jì)师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机构启动(dòng)了相关调查(chá)工作，后(hòu)续(xù)将根据其(qí)在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下(xià)一步(bù)处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介机(jī)构有关责(zé)任(rèn)人员在上述案件中的(de)执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资本(běn)市场高质量发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人(rén)员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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