科创板首批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)，两家公司的(de)股票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达中山有多少个镇区，中山有多少个镇区,都叫什么名律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收单据(jù)入(rù)账、安排资(zī)金回款、提前确认(rèn)收入(rù)等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前(qián)述财务造假方式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规(guī)定披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒重要事实(shí)、编造重(zhòng)大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以非法所募集资(zī)金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他(tā)违法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被(bèi)提起诉(sù)讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会(中山有多少个镇区，中山有多少个镇区,都叫什么名huì)就(jiù)是(shì)否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票(piào)复(fù)牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在退市(shì)整理(lǐ)期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官(guān)微发(fā)布消息显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定对其(qí)公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心公告称，关(guān)注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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