在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投(tóu)资基(jī)金业(yè)协会网站披露的(de)一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风控负责人(rén)的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处(chù)分事先(xiān)告知书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人(rén)员黄(huáng)某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达(dá)成(chéng)《业务(wù一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟)合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合(hé)私募基金管理(lǐ)人专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人(rén)、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成关联交易(yì)，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资(zī)者适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金(jīn)的(de)投资者王某的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟span>暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从(cóng)事私募(mù)基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披(pī)露可(kě)能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的重大信(xìn)息(xī)等情(qíng)形。依据(jù)《私(sī)募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构(gòu)类型(xíng)为私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还(hái)有一家关(guān)联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资(zī)策略是(shì)通(tōng)过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的(de)趋势(shì)性行业(yè)和事件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便(biàn)停止更新。

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