金融(róng)界5月5日(rì)消(xiāo)息 央行(xíng)、香港证券及期货事务监察(chá)委员会、香港金融管(guǎn)理局(jú)即将正式启动香港与(yǔ)内(nèi)地(dì)利率互(hù)换市场互联互通(tōng)合作(zuò)。北向互换通(tōng)下的交易(yì)将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动。初期，全(quán)部境外投资者通过北向互(hù)换通(tōng)开(kāi)展利率互换交易在轧(yà)差后(hòu)的名义本金净额每日不(bù)超过(guò)人民币(bì)200亿(yì)元，后(hòu)续(xù)可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银(yín)行、香港证券及(jí)期货(huò)事(shì)务(wù)监察委员会、香港金(jīn)融管理局(jú)即将(jiāng)正式启动香港与内地利率互换市场互联互通(tōng)合作

　　为(wèi)促进内(nèi)地与香(xiāng)港金融衍生品(pǐn)市场的协同(tóng)发展，构建高水平(píng)金融开放格局(jú)，2022年7月(yuè)4日，中(zhōng)国人民银行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香港证券及(jí)期货事务(wù)监察(chá)委员(yuán)会（以(yǐ)下简称香港证监会）、香(xiāng)港金融管理局（以下简称香(xiāng)港金(jīn)管局(jú)）发布联合公告，同意中(zhōng)国外汇交易中心（全国(guó)银(yín)行(xíng)间同(tóng)业(yè)拆借中心）（以下简称外(wài)汇交(jiāo)易中心）、银行(xíng)间市场清(qīng)算所股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称上(shàng)海清算所）和香港(gǎng)场外结算有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称场外(wài)结算公司）开(kāi)展(zhǎn)香(xiāng)港与内地(dì)利率互换市(shì)场互联互(hù)通合(hé)作（以下简称“互换(huàn)通(tōng)”），初期先行开(kāi)通(tōng)“北向互换通”，香港及其(qí)他国(guó)家和地(dì)区(qū)的境外(wài)投资者可通过两地基础设(shè)施互(hù)联互通参与内地(dì)银行间金融衍生(shēng)品市场。自联合公告(gào)发布以来，“互换通”的(de)各项准备工作进(jìn)展(zhǎn)顺利(lì)，“北向互换(huàn)通”下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互(hù)换通(tōng)”的顺利推(tuī)出，现就有(yǒu)关(guān)事(shì)宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初(chū)期可交易品种为利率互换产品，报价、交易及结算币种为人(rén)民(mín)币。 <情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说/p>

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境内投(tóu)资者（即互换通报(bào)价商）需与(yǔ)外汇交(jiāo)易中(zhōng)心签署报价商(shāng)协议，并为上海(hǎi)清算所利(lì)率(lǜ)互换集中(zhōng)清(qīng)算业务的清(qīng)算会(huì)员(yuán)或该类(lèi)会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投(tóu)资者为(wèi)符合人民银行要(yào)求(qiú)并完成内(nèi)地银行间债券市场准入备案的境外机(jī)构投资者，并经外汇(huì)交易(yì)中心开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”交易权(quán)限。拟申请开通“北向互换通(tōng)”交情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说易权(quán)限的境外投资(zī)者需同时申请成为场外结(jié)算公司的(de)清算会员(yuán)或该类会员的(de)清(qīng)算客户(hù)。

　　（三）交易(yì)及结算(suàn)：

　　1.交易(yì)安排(pái)：外(wài)汇交易中心与人民银行认可的境外电子交易平台互(hù)联提供(gōng)交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算(suàn)公司建(jiàn)立中(zhōng)央对手方(fāng)清算机(jī)构(gòu)互(hù)联互通(tōng)，共同向境内(nèi)外投资者提供(gōng)清(qīng)算、结算服(fú)务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投(tóu)资(zī)者通过“北向(xiàng)互换通”开(kāi)展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每日不超过人(rén)民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清(qīng)算所与场外结算公司(sī)针对双方清算所之(zhī)间的风险(xiǎn)敞口(kǒu)建(jiàn)立(lì)“互换(huàn)通”资(zī)源(yuán)池。初期，上海清(qīng)算所(suǒ)与(yǔ)场(chǎng)外结(jié)算公司之间净头(tóu)寸对应(yīng)的“互换通”资(zī)源池风(fēng)险敞口设定(dìng)上(shàng)限不超过人(rén)民币40亿元(yuán)，后续可(kě)根据市场(chǎng)情况适(shì)时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证监会(huì)和香港金管局已就“互(hù)换通(tōng)”涉(shè)及(jí)的跨境监管合作原则(zé)和具体安排(pái)达成共识(shí)，并签(qiān)署了《关于内地-香港债券及衍(yǎn)生品市场(chǎng)相关事宜的谅解备忘录(lù)》。备忘录健全了两地监管机构在债券及(jí)衍(yǎn)生(shēng)品市场(chǎng)方面的(de)监管合作安(ān)排和(hé)联络协(xié)商机制，共同维护(hù)“互(hù)换通”的正常运行、金(jīn)融市场稳定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心(xīn)、上海清算所和场外结算(suàn)公司应当依(yī)法履(lǚ)行(xíng)“互(hù)换通”下的各项职责，组(zǔ)织(zhī)市场各方有(yǒu)序开展“北向互(hù)换通”业务。清算(suàn)会员(yuán)应(yīng)当遵守(shǒu)相关监管规定(dìng)及(jí)业务规则，加强(qiáng)内部控制，防范(fàn)和控(kòng)制风险(xiǎn)，做好投资者教育和服务，切实维护投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)。投资者应当(dāng)充分了解(jiě)两地市场法律法规、业务规则和实践操作的差异，评估和控制风险(xiǎn)，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场(chǎng)各方应(yīng)进一步做好准(zhǔn)备工作，确保“北向互换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可联系外汇交易中心、上海清算所、场外结算(suàn)公司为参(cān)与做(zuò)准备。

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