近期交易(yì)商协会的(de)监管(guǎn)处罚力(lì)度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但监管底线不(bù)能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交易(yì)商(shāng)协会(huì)对建设银(yín)行启动自律(lǜ)调(diào)查(chá)，这(zhè)是两天内第二家(jiā)被(bèi)要(yào)求自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启动自律调查(chá)，监管(guǎn)力度在持续加(jiā)大。

　　多家金(jīn)融机构接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易(yì)商协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券市场自律处(chù)分规(guī)则》，交(jiāo)易商(shāng)协会已(yǐ)对中国建设银行股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)债务融(róng)资工具承销业务涉嫌违规行为开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年一周期是什么意思是多少天(nián)建行承(chéng)销非金融企业债务(wù)融资工具(jù)744笔，为411家(jiā)实体(tǐ)企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该(gāi)行支持优质(zhì)头部房地产企业债券(quàn)融(róng)资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资(zī)工(gōng)具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在近期持(chí)续加(jiā)大。就(jiù)在5月9日，交(jiāo)易商协(xié)会官网发布(bù)信(xìn)息，针对中国进出(chū)口银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为(wèi)，以(yǐ)及(jí)中国民生银(yín)行(xíng)承销业务涉(shè)嫌违规(guī)行为(wèi)已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛(dǎo)银行(xíng)和粤财信托(tuō)共5家机构涉(shè)及债(zhài)券业(yè)务(wù)违(wéi)规被点名。具体来说(shuō)，交易商协(xié)会通过深入调查发现，大连银(yín)行等多家机构存在债券代持(chí)交(jiāo)易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚动(dòng)开展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不同(tóng)的现券交易(yì)，代持利率债活跃(yuè)券，且规(guī)模较大；郑州银(yín)行、江西银(yín)行(xíng)和青岛银行(xíng)，内控执(zhí)行(xíng)不严或(huò)流于形式，未有(yǒu)效评估(gū)交易合(hé)理性，作为中间(jiān)方(fāng)以现券买卖或做市(shì)等方式参与债券代持(chí)交易链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已(yǐ)被启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交易商协会在日(rì)常监测工作中(zhōng)发现(xiàn)，工(gōng)商银(yín)行(xíng)主承销的(de)多(duō)期债(zhài)务(wù)融资工具发行定价严重偏离(lí)市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市(shì)城(chéng)市发展(zhǎn)投(tóu)资控(kòng)股有限(xiàn)公司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间(jiān)债(zhài)券市场自律管理规则，被(bèi)交易商(shāng)协会进(jìn)行自律调查。一同被开展自律(lǜ)调查的还有光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协会通报的数据，2022年(nián)全(quán)年，交易商协会共对68起涉嫌违规案(àn)件立案(àn)调查，开展自律调查和自律(lǜ)问(wèn)询103次一周期是什么意思是多少天，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及(jí)35家发(fā)行人和信用增进机(jī)构、4家(jiā)主承(chéng)销商、3家(jiā)会计师事(shì)务所、1家律师事(shì)务(wù)所、2家其他(tā)类型机(jī)构和(hé)54名直接责任人。作出(chū)的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂(zàn)停(tíng)一定期限(xiàn)业(yè)务，12位(wèi)责(zé)任人被认(rèn)定(dìng)不适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来(lái)看(kàn)，被通报的原因包括低价(jià)包销多期债务融(róng)资工具，影响了市场正常秩(zhì)序；部分债(zhài)务(wù)融资工具未按(àn)照发行文件约(yuē)定开展余额(é)包销，个(gè)别债务融资工具挤占了(le)其他投资人的正常投(tóu)标，违背了公平公正原则(zé)，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间(jiān)债券市场参与(yǔ)机构在从(cóng)事相(xiāng)关业务过程中，务必(bì)牢固树(shù)立(lì)市场责任意识，严格遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定(dìng)和自(zì)律规则要(yào)求，合规(guī)展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场运行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示(shì)，做(zuò)市商作(zuò)为银行间市场基石(shí)机构，承(chéng)担(dān)着提高(gāo)市场(chǎng)流动性、促进(jìn)价格发现的(de)重(zhòng)要作用，应切实提升做市(shì)交易能力，加强内部(bù)控制和风险管理，确(què)保合规(guī)稳健展业，“真做(zuò)市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金(jīn)融(róng)报》记者表示(shì)，可以看到，银行间交易商协会(huì)将继续贯彻落(luò)实监(jiān)管从严(yán)要(yào)求，以严格(gé)自律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类主体归位(wèi)尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门(mén)人”，对于商业(yè)银(yín)行特别是国(guó)有大行来(lái)说，也需要肩负起相应的公序责(zé)任(rèn)，切实维护好行业的良(liáng)性竞(jìng)争生态(tài)。

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