在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。谋女郎都有谁 谋女郎是褒义还是贬义

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时(shí)任高(gāo)级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资(zī)合(hé)作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金(jīn)管理人(rén)专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合(hé)规(guī)风控负(fù)责(zé)人，应当(dāng)对发(fā)生在各自(zì)任职期间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担(dān)相应(yīn谋女郎都有谁 谋女郎是褒义还是贬义g)责任。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金(jīn)产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金在从事(shì)私募(mù)基金业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露(lù)可(kě)能影响(xiǎng)投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为(wèi)私募证(zhèng)券投资(zī)基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行(xíng)高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观(guān)经济和估值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最(zuì)大(dà)化投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性(xìng)估(gū)值和(hé)内在(zài)价值分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下(xià)行(xíng)风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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