零容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增(zēng)旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目(mù)保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及(jí)合(hé)法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的(de)能力进行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不(bù)符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发欧莱雅染发剂和施华蔻染发剂哪个好，欧莱雅染发剂和施华蔻染发剂哪个好(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募(mù)集资金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资金的(de)用途(tú)和程序，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调(diào)查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监(jiān)管、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年欧莱雅染发剂和施华蔻染发剂哪个好，欧莱雅染发剂和施华蔻染发剂哪个好2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及(jí)减持公(gōng)司股份事(shì)项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的(de)主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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