在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业化(huà)运(yùn)营原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品备案六(liù)个月；对(duì)时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌(xián)从事(shì)违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪(jì)律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作(zuò)协议(yì)》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交易(yì)构(gòu)成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者进(jìn)行明(míng)确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任(rè自嘲丁元英是谁写的，卜算子《自嘲》全诗n)深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责(zé)人，应当对(duì)发生在各自任职期(qī)间公司的(de)违(wéi)规行为(wèi)承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私(sī)募基金(jīn)业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识(shí)别能力和风(fēng)险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能(néng)影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定对其(qí)采取出具警示函的行(xíng)政监自嘲丁元英是谁写的，卜算子《自嘲》全诗管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人(rén)数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为(wèi)雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)有一家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定(dìng)资产的投资和(hé)并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行(xíng)业(yè)和事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新(xīn)闻(wén)动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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