金(jīn)融(róng)界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有(yǒu)关部(bù)门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚im医学上是什么意思持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批(pī)欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)责任人员等相关(guān)责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人及(jí)相关控股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上(shàng)述两(liǎng)案的(de)行政(zhèng)责(zé)任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分(fēn)别(bié)对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责(zé)任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任(rèn)人(rén)员采取证券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依(yī)法(fǎ)及时移送公安机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市(shì)规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投资者及时有效地追究违(wéi)规(guī)上市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的重要一(yī)环，也是(shì)提(tí)高(gāo)资(zī)本(běn)市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠(qú)道(dào)，维护投(tóu)资(zī)者合法权益，督促(cù)市场参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参与造(zào)假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是(shì)保(bǎo)障证券服(fú)务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现相关中介(jiè)机构责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严(yán)重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔(péi)付(fù)、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于(yú)个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意(yì)愿(yuàn)和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并(bìng)转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初(chū)步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于(yú)先行赔(péi)付适格投资(zī)者的(de)投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参(cān)与先(xiān)行赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披(pī)露的公告中提出(chū)向证监会(huì)提交证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关(guān)投(tóu)资者损失、消除损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经(jīng)国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当(dāng)事人(rén)履行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)明(míng)确规(guī)定了当事人承诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施im医学上是什么意思办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能(néng)获得的收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一(yī)程序(xù)中，既可以实现对申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可(kě)以一(yī)并解(jiě)决(jué)案件相关的(de)行政处(chù)理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会(huì)将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师事务(wù)所、北京(jīng)市康达(dá)律师事务所等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了(le)相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指(zhǐ)出(chū)的是，我们(men)将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关责任人(rén)员在上述(shù)案件中的执业(yè)行为，如(rú)果发现有关责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的(de)重要力量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业(yè)道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业(yè)文(wén)化和行(xíng)业(yè)文化，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业声(shēng)誉。

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