直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员(yuán)工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的(de)问题(tí)。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)任斯文败类是什么意思网络用语，斯文败类是什么意思网络用语怎么说职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的职务(wù)或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者(zhě)投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部也(yě)被出(chū)具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热(rè)衷于通(tōng)过短视(shì)频平(píng)台进行推广的人员层(céng)出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖(dǒu)音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊(xióng)某平(píng)于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云(yún)掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投(tóu)资咨询机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚(fá)单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务(wù)，但其(qí)未(wèi)取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务(wù)的核(hé)准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证(zhèng)券公司(sī)从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合规(guī)、研究方(fāng)斯文败类是什么意思网络用语，斯文败类是什么意思网络用语怎么说法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业(yè)优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期(qī)投(tóu)资、价值投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人(rén)员直播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监(jiān)测监(jiān)控，遇(yù)有重(zhòng)大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其(qí)中提出(chū)，对(duì)于需(xū)要(yào)较高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查填报(bào)证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)涉及非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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