科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称，其收到证监会(huì)下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市，

　　<吃肉的生肖有哪几肖，吃肉的生肖有哪几肖呢imagedata title="image1">

　　与此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公(gōng)司(sī)下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单(dān)据(jù)入(rù)账、安(ān)排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未(wèi)按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外(wài)担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财(cái)务造假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对(duì)外担(dān)保的(de)问题吃肉的生肖有哪几肖，吃肉的生肖有哪几肖呢。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负(fù)责人也(yě)被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如(rú)实披露(lù)关(guān)联交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存(cún)在虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也进入(rù)到停牌(pái)及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下(xià)发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提(tí)出陈述(shù)和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一(yī)交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代(dài)吃肉的生肖有哪几肖，吃肉的生肖有哪几肖呢（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项(xiàng)目中(zhōng)，涉(shè)嫌(xián)保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到(dào)上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人诉讼权(quán)利(lì)登记(jì)公告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼。

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