直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进(jìn)行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职(zhí)业(yè)发(fā)展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量(liàng)也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点数学集合符号大全图解，数学集合符号大全及意义(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字(数学集合符号大全图解，数学集合符号大全及意义zì)科(kē)技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面(m数学集合符号大全图解，数学集合符号大全及意义iàn)的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公(gōng)司被(bèi)黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额(é)罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服(fú)务，但其(qí)未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)业务的核(hé)准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通(tōng)过(guò)网络直(zhí)播等形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和(hé)理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公(gōng)司下(xià)发关(guān)于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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