零容(róng)忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中(海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区zhōng)国证监(jiān)会(huì)依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系(xì)豫金刚(gāng)石海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项(xiàng)目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象的认购资金(jīn)来源及合(hé)法(fǎ)性、是(shì)否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求(qiú)对(duì)本(běn)次非公开发(fā)行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集资(zī)金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开(kāi)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且(qi海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区ě)定增项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得(dé)减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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