科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告(gào)称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达(dá)律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末(mò)对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗(luó)铁威(wēi)被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户(hù)数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进(jìn)入(rù)到停牌及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公(gōng)司(sī)均收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请(qǐng)听(tīng)证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交(jiā抖音我从来没想过我这放荡的灵魂是什么歌，抖音有一首歌什么荡悠悠o)易所由上(shàng)市委员会就是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市事(shì)宜(yí)进(jìn)行(xíng抖音我从来没想过我这放荡的灵魂是什么歌，抖音有一首歌什么荡悠悠)审议，并根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所公告对(duì)股(gǔ)票(piào)作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进入(rù)退(tuì)市整理期(qī)，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届(jiè)满后5个(gè)交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票(piào)并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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