在“扶(fú)优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)业(yè)协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪(xuě)杉基(jī)金合规(guī)风控负责人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)了一则(zé)纪律处分事先告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则(zé)。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私募(mù)基金管(guǎn)理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未(wèi)落实(shí)投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人(rén)，应当对发生在(zài)各自任职期间(jiān)公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。1984年出生今年多大年龄，1984年出生今年多大2022p>

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义(yì)务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等方式对个(gè)别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识(shí)别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响投资者合法权益(yì)的重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)管理人，全职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济(jì)和估值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势(shì)性(xì1984年出生今年多大年龄，1984年出生今年多大2022ng)行业(yè)和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时(shí)引入非公(gōng)开市场投(tóu)资中的个体性估(gū)值和内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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