近(jìn)期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰(fēng)富多元，市(shì)场(chǎng)竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会(huì)对(duì)建(jiàn)设(shè)银行启动自(zì)律(lǜ)调查(chá)，这是两天内第二家被要求自律(lǜ)调查的大行。今(jīn)年以来，交易商协会已对(duì)多家金融机构启动自律调查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多(duō)家(jiā)金融机构接连被通报(bào)

　　5月(yuè)11日，中国银行间市(shì)场交易商(shāng)协(xié)会（下称“交易商协会(huì)”）网(wǎng)站显示，基天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码于监(jiān)管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券(quàn)市场自律处分规则》，交易(yì)商协会已对中国建(jiàn)设(shè)银行股(gǔ)份有限(xiàn)公司债务融资(zī)工具(jù)承销业务涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年年报(bào)，去年建行承销(xiāo)非金(jīn)融企业债务融(róng)资(zī)工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支(zhī)持优质头部房地产企业(yè)债券融资需(xū)求，承销(xiāo)房地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债务(wù)融资工(gōng)具，房(fáng)地产并购(gòu)票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易商协(xié)会的监(天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码jiān)管力度在近期持续加大(dà)。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发布信息，针(zhēn)对(duì)中国进出(chū)口银行(xíng)金融债券发行(xíng)涉(shè)嫌违规(guī)行(xíng)为，以(yǐ)及中国(guó)民生(shēng)银行承销业(yè)务(wù)涉嫌违规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行(xíng)和粤财信托共(gòng)5家机构(gòu)涉及债券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商协会(huì)通(tōng)过深入调查发(fā)现，大连(lián)银(yín)行等多家机构存在债券代(dài)持交易(yì)等违(wéi)规行为(wèi)。其中，大连银行通过做市(shì)业(yè)务方式(shì)，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清算速(sù)度不同(tóng)的现券交易，代持利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控(kòng)执行不(bù)严(yán)或流于形式，未有效评估交(jiāo)易(yì)合理性，作为中(zhōng)间方以(yǐ)现券买(mǎi)卖或做市等方式(shì)参与(yǔ)债(zhài)券代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银行已被启动自律调查。相(xiāng)关(guān)公告称，交易(yì)商协会在(zài)日常(cháng)监测(cè)工(gōng)作中(zhōng)发现，工商银(yín)行(xíng)主(zhǔ)承销的多(duō)期债务(wù)融资(zī)工具发行定价(jià)严重偏(piān)离(lí)市场合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场自律管理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易商协(xié)会网站披(pī)露，近期在查处四平市(shì)城市(shì)发(fā)展投资控(kòng)股(gǔ)有限公(gōng)司案件时，发现吉(jí)林(lín)银行、吉林亿联银行因违规收取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会进行自律(lǜ)调查。一同(tóng)被开展自律(lǜ)调查的还有光(guāng)大(dà)证(zhèng)券、富国资产管理（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根据交易商协会(huì)通(tōng)报的数据，2022年(nián)全年，交易商协(xié)会共对68起涉(shè)嫌(xián)违规案件立案(àn)调(diào)查，开展自律调查和自律问询(xún)103次，作出各类(lèi)自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和(hé)信用增(zēng)进机构(gòu)、4家主承销(xiāo)商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他(tā)类型机构和(hé)54名直接责任人。作出的(de)处分中，警(jǐng)告及以上(shàng)占比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限业务，12位责任人被认定不(bù)适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原(yuán)因(yīn)包括(kuò)低(dī)价(jià)包销多期(qī)债务(wù)融资(zī)工具，影响了市场正常秩(zhì)序；部分债务融(róng)资工(gōng)具未按照发行文件约定(dìng)开(kāi)展余额包销，个别(bié)债务融资工具挤占了其他投资人的(de)正常投标，违背了(le)公平公正原则，并影(yǐng)响了(le)发行利率，对市场正常秩序造成了一定(dìng)不(bù)良(liáng)影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参与机(jī)构在从事(shì)相(xiāng)关(guān)业(yè)务过(guò)程中，务必牢固树(shù)立市场(chǎng)责任意识，严(yán)格(gé)遵守相关监管(guǎn)规(guī)定和(hé)自律规则(zé)要(yào)求，合(hé)规展业，自觉维护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为银行间市场基(jī)石(shí)机构，承(chéng)担着提高(gāo)市场流动性、促进价格发现的重要作(zuò)用，应切实提升做市交(jiāo)易能(néng)力，加强内部控制(zhì)和(hé)风险管理(lǐ)，确保(bǎo)合规稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发(fā)丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线不(bù)能破(pò)戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融政策(cè)监(jiān)管专(zhuān)家(jiā)周毅钦对《国(guó)际金融报》记者表(biǎo)示(shì)，可以看(kàn)到，银行间交易(yì)商协(xié)会将(jiāng)继(jì)续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰信(xìn)号，引导市(shì)场各类(lèi)主体归位尽责，维护市场良好秩序(xù)。债券承销机构作为债券(quàn)市(shì)场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来(lái)说(shuō)，也需要(yào)肩负起相应的公(gōng)序责任，切实维护好行业的良性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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