在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会(huì)网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà很久没做了是不是会时间变短，为什么好久不做时间会变短)运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人(rén)关联方出(chū)资(zī)认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额(é)，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方认购(很久没做了是不是会时间变短，为什么好久不做时间会变短gòu)“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为不(bù)符合(hé)私(sī)募(mù)基金管理人(rén)专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责(zé)人(rén)，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日(rì)，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资(zī)者的(de)风险识(shí)别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向投资(zī)者披(pī)露可能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职(zhí)员(yuán)工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的(de)是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资(zī)为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家(jiā)关(guān)联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境(jìng)内平台的(de)跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通(tōng)过(guò)追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济(jì)周期中的趋势性行业(yè)和事(shì)件(jiàn)以最大化投资上行收(shōu)益，同时(shí)引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新闻(wén)动态便停止更新。

未经允许不得转载：连云港装饰公司,豪泽装饰 很久没做了是不是会时间变短，为什么好久不做时间会变短