金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件答记(jì)者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投(tóu)资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述(shù)两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责(zé)任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公(gōng)安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法(fǎ)及时移送(sòng)公(gōng)安机关(guān)处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司(sī)及其(qí)相关(guān)中介机构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是资本(běn)市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是(shì)对违(wéi)法行(xíng)为进行立(lì)体式追责的重要一环，也(yě)是提(tí)高资本市(shì)场违法违规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司(sī)、出具审计(jì)报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务(wù)机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机构故意参(cān)与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从(cóng)重(zhòng)处(chù)罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念(niàn)，综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度(dù)、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和(hé)能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为(wèi)其(qí)未勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付(fù)出代(dài)价(jià)。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业(一kg等于多少斤 1公斤等于2斤吗yè)人(rén)员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令(lìng)回(huí)购、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一(yī)系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用何(hé)种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加(jiā)该(gāi)案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基(jī)金（上述金额为公司(sī)初(chū)步估算结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最(zuì)终计算的(de)适格投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资(zī)者的(de)投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民事(s一kg等于多少斤 1公斤等于2斤吗hì)赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告(gào)中提出向证监会提(tí)交证券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或(huò)者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明确规(guī)定了(le)当(dāng)事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)可以一(yī)并解决案件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责任人员，下(xià)一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、一kg等于多少斤 1公斤等于2斤吗北京(jīng)市康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了(le)相关(guān)调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况(kuàng)，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺等情(qíng)形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指出(chū)的是(shì)，我(wǒ)们(men)将关注相关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上(shàng)述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责(zé)任(rèn)人(rén)员存在违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机构是(shì)保障资(zī)本市(shì)场高质量发(fā)展的重要力(lì)量(liàng)，中介机构(gòu)及其从业(yè)人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护(hù)风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文(wén)化(huà)和(hé)行业文化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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