直(zhí)播短(duǎn)视(shì)频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或(huò)者(zhě)投资(zī)者合(hé)法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来(lái)，马某(mǒu)某通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直播(bō)形(xíng)式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预(yù)测(cè)或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行(xíng)荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未(wèi)取(qǔ)得从事(shì)证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(中国人在俄罗斯安全吗，中国人在俄罗斯怎么样jī)构部下发机构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络直播(bō)等(děng)形式发表评(píng)论，要(yào)确保(bǎo)信息来源(yuán)合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容(róng)管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情(qíng)况及(jí)时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直播中出(chū)现违规(guī)情况的(de)，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经(jīng)中国人在俄罗斯安全吗，中国人在俄罗斯怎么样金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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