零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中(zhōng)要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资(zī)金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发(fā)行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规(guī)性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金(jīn)置换预投(tóu)资金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情(qíng)况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资(zī)金的(de)用途(tú)和(hé)程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在(zài)全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责任的决心。<黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月/p>

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟(nǐ)以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期(qī)间(j黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月iān)按市(shì)场(chǎng)价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前(qián)三(sān)个(gè)月(yuè)东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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