在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日华约有哪些国家，华约有哪些国家组成约，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站披露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在(zài)违反专业化运营(yíng)原则(zé)等(děng)四(sì)项违规(guī)行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露(lù)了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对(duì)此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合(hé)作协(xié)议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联方(fāng)出资(zī)认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行(xíng)为(wèi)不符合私募(mù)基金管理人专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事(shì)务(wù)合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对(duì)发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据相关规华约有哪些国家，华约有哪些国家组成约定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调(diào)查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照合同约定如(rú)实(shí)向投(tóu)资者披(pī)露可(kě)能影响投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合规风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估(gū)值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件以最(zuì)大(dà)化投资上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非公开市场投资中的(de)个(gè)体(tǐ)性估值和内在(zài)价值分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下(xià)行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基(jī)金官(guān)网的新闻(wén)动态便停止更新。

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