科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)》，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)事先告知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市(shì)委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》通过虚(xū)构(gòu)销售合(hé)同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担(dān)保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2善作善成意思久久为功，善作善成意思是什么020年报中仍(réng)存在未按规(guī)定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集(jí)资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监会(huì)最终(zhōng)对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事(shì)、副(fù)总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也(yě)进入到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市(shì)委员(yuán)会就是(shì)否终止公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交易日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的(de)交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东(dōng)兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨善作善成意思久久为功，善作善成意思是什么(chén)亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心公告(gào)称，关(guān)注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海金(jīn)融法院后续(xù)受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公(gōng)开(kāi)征集并接(jiē)受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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