2023年中国贫困地区有哪些，中国贫困地区有哪些县g>近期交(jiāo)易(yì)商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力度(dù)明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场参与(yǔ)主体愈发丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设(shè)银(yín)行启动(dòng)自律调查，这是(shì)两天内第二(èr)家被要求自律(lǜ)调(diào)查的大行(xíng)。今年以(yǐ)来，交易(yì)商协会已(yǐ)对多家金融(róng)机构启动(dòng)自律调查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银行间市场交(jiāo)易(yì)商协(xié)会（下称“交易(yì)商协会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行间债券市场自律处分规则(zé)》，交易商协(xié)会(huì)已对中国建设银行股份(fèn)有限公司债务融(róng)资(zī)工具(jù)承销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为开(kāi)展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建(jiàn)行承(chéng)销(xiāo)非(fēi)金融企(qǐ)业债务(wù)融资(zī)工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支(zhī)持(chí)优(yōu)质头部(bù)房地产企业(yè)债券融资(zī)需求(qiú)，承销房地(dì)产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在近期(qī)持续加大。就在(zài)5月9日(rì)，交易商协会官(guān)网(wǎng)发布信息(xī)，针对(duì)中国进出口银行金(jīn)融债(zhài)券(quàn)发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民生银行(xíng)承销业务涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大(dà)连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财(cái)信托共5家(jiā)机构涉及债券业(yè)务违规被(bèi)点(diǎn)名。具体来(lái)说，交易(yì)商(shāng)协会(huì)通(tōng)过深入调(diào)查发现，大连银行等多家机构存在债券代持交易等违(wéi)规行为。其中，大连银(yín)行通过做(zuò)市业务(wù)方(fāng)式，每日(rì)滚动开展(zhǎn)买卖方向(xiàng)相(xiāng)反、清算速度不同(tóng)的(de)现券交易，代持利率债活(huó)跃(yuè)券，且规(guī)模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银(yín)行，内控(kòng)执行不严或流(liú)于形式，未有效(xiào)评估(gū)交(jiāo)易合理性，作为中间方(fāng)以现券买卖或做(zuò)市等方式(shì)参与(yǔ)债券代持交(jiāo)易链条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自律(lǜ)调查。相关公(gōng)告称，交易商协(xié)会在(zài)日常监测工作中发现，工商(shāng)银行主(zhǔ)承销的(de)多期债(zhài)务融资(zī)工具(jù)发(fā)行定价(jià)严(yán)重偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市(shì)场自律管(guǎn)理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会网站披露，近(jìn)期在查处四平市(shì)城(chéng)市(shì)发展投资控股有限公(gōng)司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联(lián)银(yín)行因违(wéi)规(guī)收取发行人大额(é)财务资(zī)助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自(zì)律管理规则，被(bèi)交(jiāo)易商协(xié)会进行自律调查。一(yī)同被开展自律调查的还(hái)有光大证(zhèng)券、富国资产(chǎn)管理（上(shàng)海）有限公司两家金(jīn)融机(jī)构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度(dù)加(jiā)强

　　根(gēn)据(jù)交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共(gòng)对68起涉嫌违(wéi)规案件(jiàn)立案调查，开(kāi)展自律调查和自(zì)律问询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信(xìn)用增进机(jī)构、4家2023年中国贫困地区有哪些，中国贫困地区有哪些县主承销(xiāo)商(shāng)、3家会计师事(shì)务所(suǒ)、1家(jiā)律师事(shì)务(wù)所、2家(jiā)其他类型机构和(hé)54名直接责(zé)任人。作(zuò)出的处分中，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因包括低(dī)价包销多期债务融资工(gōng)具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债务融资工具未按(àn)照(zhào)发行文(wén)件(jiàn)约定(dìng)开展(zhǎn)余额包销，个别(bié)债务融(róng)资工具挤占了其他投(tóu)资人的正常投标，违背了公平公正原(yuán)则，并(bìng)影响了发行(xíng)利率，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序造成了一定(dìng)不良影(yǐng)响。

　　通报指(zhǐ)出，银(yín)行间债券(quàn)市场参与机构在从事(shì)相(xiāng)关业(yè)务过程(chéng)中(zhōng)，务必牢固树(shù)立(lì)市场责(zé)任意识，严(yán)格遵(zūn)守相关监管规定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做(zuò)市商作为(wèi)银行(xíng)间市(shì)场基石(shí)机(jī)构，承担(dān)着(zhe)提高(gāo)市场流动(dòng)性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交(jiāo)易(yì)能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交(jiāo)易(yì)商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资深金融(róng)政策监管(guǎn2023年中国贫困地区有哪些，中国贫困地区有哪些县)专家(jiā)周毅钦对(duì)《国(guó)际金(jīn)融报》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交易商协会(huì)将继续贯彻(chè)落实监管从严要求，以严(yán)格(gé)自(zì)律惩戒向市(shì)场传(chuán)递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主体归(guī)位尽责，维(wéi)护市(shì)场良好秩序。债(zhài)券(quàn)承销机构作为(wèi)债(zhài)券(quàn)市(shì)场的“看(kàn)门(mén)人”，对于商业银(yín)行(xíng)特别是国(guó)有大行来说，也需要肩负(fù)起相应(yīng)的公(gōng)序责任(rèn)，切实(shí)维护(hù)好行业的(de)良性竞(jìng)争(zhēng)生(shēng)态。

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