直播短(duǎn)视频(pín)成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期(qī)间(jiān)实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊(xi当断不断必受其乱是什么意思，当断不断 必受其乱下一句óng)某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析当断不断必受其乱是什么意思，当断不断 必受其乱下一句、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响其独立性的(de)职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的(de)行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下当断不断必受其乱是什么意思，当断不断 必受其乱下一句海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职(zhí)业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在(zài)视频平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理(lǐ)离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数(shù)据(jù)程序(xù)化有限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券市场的(de)分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机(jī)构(gòu)部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过(guò)网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发(fā)挥专业(yè)优势，引导市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况的(de)，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也(yě)向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报(bào)证券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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