零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票及(jí)持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会(huì)在(zài)豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的能力(lì)进行(xín耳钉买925银好还是999好，925银适合养耳洞吗g)核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存(cún)在虚假记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管耳钉买925银好还是999好，925银适合养耳洞吗(guǎn)层在全(quán)面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要(yào)等(děng)自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一耳钉买925银好还是999好，925银适合养耳洞吗事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调(diào)查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前(qián)三个月东(dōng)北证券实(shí)现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务(wù)收入(rù)增加(jiā)所(suǒ)致。

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