在“扶(fú)优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披(pī)露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露(lù)了(le)一则纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其(qí)作(zuò)出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方出资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私(sī)募(mù)基(jī)金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资(zī)管理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述(shù)交易构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是(shì)未(wèi)落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投(tóu)资者王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应(yīng)当对(duì)发生(shēng)在各自任职期间(jiān)公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，这已经不(bù)是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在(zài)未(wèi)履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露可能影响投资(zī)者合(hé)法权益的重大(dà)信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理办法》第(dì)三十三(sān)条(tiáo)规定，决(jué)定对(duì)其采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金管理人(rén)，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的(de)法人、总经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公(gōng)司(sī)为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购机会。龙钟是什么意思有什么表达效果，双袖龙钟的龙钟是什么意思p>

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业和事件(jiàn)龙钟是什么意思有什么表达效果，双袖龙钟的龙钟是什么意思以最大化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投(tóu)资中的个体性估值和内在(zài)价(jià)值(zhí)分(fēn)析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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