零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司(sī)2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审(shěn)慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存(cún)在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无数(shù)据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入(rù)职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销(xiāo)金(jīn)额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收军人男朋友突然删除微信，军人男友删除微信拉黑我入合计0.16亿元，同比减少(军人男朋友突然删除微信，军人男友删除微信拉黑我shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)在(zài)65家(jiā)券商中(zhōng)位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自身经营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让(ràng)及减持公(gōng)司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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