近(jìn)期交易(yì)商(shāng)协会的监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发(fā)丰(fēng)富多元碳的相对原子质量是多少，氮的相对原子质量，市场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商协会对建设银行启动自律调查，这是两天内第二家被要求自律调查(chá)的大行。今年以(yǐ)来(lái)，交易商协(xié)会已(yǐ)对(duì)多家金融机(jī)构启动(dòng)自律调查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　碳的相对原子质量是多少，氮的相对原子质量多家金融机(jī)构接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市(shì)场交易商协会（下称“交易商协(xié)会(huì)”）网站显示，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依据(jù)《银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建(jiàn)设(shè)银行股(gǔ)份有限公司债务融(róng)资工具承销(xiāo)业(yè)务(wù)涉(shè)嫌违规行为开展自(zì)律调查。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年(nián)报，去年建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支持(chí)优质头部房地产企业债券(quàn)融资需(xū)求(qiú)，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资(zī)工具，房地产(chǎn)并(bìng)购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会的监管力度在近(jìn)期(qī)持碳的相对原子质量是多少，氮的相对原子质量续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发(fā)布信(xìn)息，针(zhēn)对中国(guó)进出口银(yín)行金(jīn)融债(zhài)券发(fā)行涉(shè)嫌违规行(xíng)为，以及(jí)中国民(mín)生银行承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大连银(yín)行、郑州银行(xíng)、江西银行(xíng)、青岛银行(xíng)和(hé)粤(yuè)财(cái)信托(tuō)共5家机构(gòu)涉(shè)及债(zhài)券业务违规(guī)被(bèi)点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银(yín)行等多家机构存在债券代(dài)持(chí)交易等违规行为(wèi)。其中，大连(lián)银行(xíng)通过做市业务(wù)方式，每日滚动开展买卖(mài)方(fāng)向相反、清算速度不同(tóng)的现券交易，代持利率(lǜ)债(zhài)活跃券，且规模(mó)较大；郑州银(yín)行、江西银行和青(qīng)岛(dǎo)银行(xíng)，内控(kòng)执行不严或(huò)流于形(xíng)式，未有效评估交易合理性(xìng)，作为中间方以(yǐ)现(xiàn)券买卖或做市(shì)等方式参与债券代持(chí)交易链条，交易(yì)笔数和金额(é)较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启(qǐ)动自律(lǜ)调(diào)查。相(xiāng)关公告称(chēng)，交易商协会在日常监测工作中(zhōng)发(fā)现，工商银行主承销的多(duō)期(qī)债务融资工具发(fā)行(xíng)定价严重偏(piān)离市场合理水平，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券市(shì)场自律管理(lǐ)相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近期在查处四平市(shì)城市(shì)发展投资控(kòng)股有限公司案(àn)件(jiàn)时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因违规收取发行人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理规则(zé)，被(bèi)交易商协会进行自律调查(chá)。一(yī)同(tóng)被开展自(zì)律调查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)两家金融机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会(huì)共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案(àn)调(diào)查(chá)，开展自律调查(chá)和自(zì)律问询103次，作(zuò)出(chū)各类自(zì)律(lǜ)处分99家（人）次(cì)，涉及35家发(fā)行人和信用(yòng)增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、1家律师(shī)事务(wù)所、2家其他类型机构和54名直接(jiē)责(zé)任人。作出的处分(fēn)中，警告及以上(shàng)占比超(chāo)过五(wǔ)成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务(wù)，12位责任人被认定(dìng)不适(shì)当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具(jù)未(wèi)按照发行文件约定开(kāi)展余额包销，个别(bié)债务融资工具(jù)挤(jǐ)占了其他(tā)投(tóu)资人的正常投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响了发行利(lì)率，对市(shì)场正常秩序造成了(le)一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间(jiān)债券市场(chǎng)参与机构在从事相关(guān)业务过程(chéng)中，务(wù)必牢固(gù)树立市(shì)场责任意(yì)识，严格遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规定和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉(jué)维(wéi)护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作(zuò)为银行(xíng)间市场基石机构，承担着提高市(shì)场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实(shí)提升做市交易能力，加强内(nèi)部控制和风险管(guǎn)理，确保合规稳(wěn)健展业(yè)，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监(jiān)管(guǎn)专家(jiā)周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者(zhě)表示(shì)，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落(luò)实(shí)监(jiān)管(guǎn)从严要求，以(yǐ)严(yán)格自律惩戒向市场(chǎng)传(chuán)递“零容忍”的(de)清晰信(xìn)号(hào)，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销机构(gòu)作为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商业银(yín)行特(tè)别是国有大行来说(shuō)，也需要肩负起相应的公序责任，切(qiè)实维护好行业(yè)的良性竞争生(shēng)态。

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