直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致双刃剑比喻什么意思，双刃剑比喻什么生肖: #ff0000; line-height: 24px;'>双刃剑比喻什么意思，双刃剑比喻什么生肖监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营业部及(jí)员工双(shuāng)双出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校(xiào)”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或(huò)者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出(chū)具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认(rèn)为，该营业(yè)部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普(pǔ)通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频(pín)的(de)账号数量(liàng)也(yě)有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的分析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的(de)核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进(jìn)一(yī)步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内部(bù)管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨(zī)询公司下发(fā)关于排查报送网络(luò)非法证券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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