直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实(shí)名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的(de)人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号(hào)抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业(yè)务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资(zī)顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提(tí)供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等(děng)形式发表评论，要确(què)保信息来源(yuán)合(hé)法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥(huī)专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情(qíng)况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于排(pái)查(chá)报送网络非法证券活(huó)动信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息(xī)，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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