近(jìn)期交易(yì)商(shāng)协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行(xíng)启动自(zì)律调查，这是两天(tiān)内(nèi)第二家被天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖要求自律调查的(de)大行。今年以来(lái)，交(jiāo)易商(shāng)协会已对多家金融机构(gòu)启(qǐ)动自律(lǜ)调(diào)查(chá)，监管力(lì)度(dù)在持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市(shì)场交易商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基于监(jiān)管部(bù)门(mén)反馈线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自律处分规(guī)则》，交(jiāo)易商协会已对中国建设银行股份(fèn)有限公司债务融资(zī)工(gōng)具承销业(yè)务(wù)涉嫌违规(guī)行为开展自律调(diào)查。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年年报，去年建行承(chéng)销非金融(róng)企业债务(wù)融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为(wèi)411家(jiā)实体(tǐ)企业承销(xiāo)发行(xíng)债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管(guǎn)力度在近期(qī)持续加大。就在(zài)5月9日，交(jiāo)易商协会(huì)官网发布信息，针对(duì)中国进(jìn)出口银行金(jīn)融债券(quàn)发行涉嫌(xián)违规(guī)行为，以及(jí)中国民生银行(xíng)承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而在5月8日(rì)，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财(cái)信(xìn)托共5家机构涉及债券(quàn)业(yè)务违(wéi)规被点名。具(jù)体(tǐ)来说，交易商协会通(tōng)过深(shēn)入(rù)调查发现，大连银行等多家机构存在(zài)债券代持交易等违规(guī)行(xíng)为。其中，大连银行通过做(zuò)市业务方式，每日(rì)滚动开展(zhǎn)买卖(mài)方(fāng)向(xiàng)相(xiāng)反、清算速度不同的现券交易，代(dài)持(chí)利率债活跃券，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和(hé)青岛银(yín)行，内控执行不严或流于形(xíng)式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现(xiàn)券(quàn)买(mǎi)卖或做(zuò)市等方式参(cān)与债券代持(chí)交易链条，交(jiāo)易(yì)笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动自律(lǜ)调(diào)查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债务融资工(gōng)具发行定价严重偏离市场合理水平(píng)，干扰(rǎo)了市场秩序，涉(shè)嫌违反银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露，近期在查处(chù)四(sì)平市城市发展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉林(lín)亿联(lián)银行因违规收(shōu)取发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管(guǎn)理规则，被交(jiāo)易商协会进行(xíng)自律(lǜ)调查(chá)。一同被开展自(zì)律调查的还有(yǒu)光(guāng)大证(zhèng)券、富(fù)国资产管理（上(shàng)海）有限(xiàn)公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚(fá)力度(dù)加强

　　根(gēn)据交易商(shāng)协会通报的数(shù)据，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规案件(jiàn)立案(àn)调查，开(kāi)展自律调(diào)查(chá)和(hé)自(zì)律(lǜ)问询103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任(rèn)人。作出的处分中，警告及以上占比超(chāo)过五成(chéng)，15家机构(gòu)被暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来看，被通(tōng)报的原(yuán)因包括低价包(bāo)销多期债(zhài)务融资工具，影响了市场正(zhèng)常秩(zhì)序；部分债务融资工具未按(àn)照(zhào)发行文件约定(dìng)开展余(yú)额包销，个别债务融(róng)资工具(jù)挤占了其他投资人的正(zhèng)常(cháng)投(tóu)标，违背了(le)公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行(xíng)利率(lǜ)，对市(shì)场正常秩序天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖造成了一(yī)定不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参(cān)与(yǔ)机构在从事相关业务(wù)过程中，务必牢固树立市场责任(rèn)意识，严格遵守相关(guān)监管规定(dìng)和(hé)自律规则要求，合规(guī)展业，自觉维(wéi)护(hù)银行间债券市场(chǎng)运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做(zuò)市商作为银行间市(shì)场(chǎng)基石机(jī)构，承(chéng)担着(zhe)提高市场流(liú)动性(xìng)、促进价格发(fā)现的重要作用，应(yīng)切实提升做(zuò)市交易能力(lì)，加强内部控(kòng)制(zhì)和风险管理，确(què)保合规稳健展业(yè)，“真做(zuò)市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈(liè)，但(dàn)监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融报(bào)》记者表示，可以(yǐ)看到(dào)，银行间交易商(shāng)协会将继(jì)续(xù)贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传(chuán)递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类主体归位(wèi)尽责，维护(hù)市场良好秩序(xù)。债券承销机(jī)构(gòu)作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于商业(yè)银(yín)行特别(bié)是国有大行来说，也需要(yào)肩(jiān)负起相应天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖(yīng)的公序(xù)责任，切实维护好行业(yè)的良(liáng)性竞争(zhēng)生态。

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