近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债(zhài)券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对(duì)建设(shè)银行启动(dòng)自律调查，这是两天内第二家被要求(qiú)自律(lǜ)调查(chá)的大行。今年以来，交易商协会已对多家(jiā)金(jīn)融机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机(jī)构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商(shāng)协(xié)会（下称“交易商(shāng)协会(huì)”）网站(zhàn)显示，基于监管部门(mén)反馈线索(suǒ)，依据《银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)处分规(guī)则》，交易商协会(huì)已对中国建设银行股份有限公(gōng)司(sī)债务(wù)融资(zī)工具承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为开展自律调(diào)查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年(nián)建行承销非金融(róng)企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部(bù)房(fáng)地(dì)产企业债券融资(zī)需求，承销房(fáng)地产企业(yè)323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期(qī)持续加大。就在5月9日，交易商协会(huì)官网(wǎng)发(fā)布信息(xī)，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银(yín)行承销欧莱雅染发剂和施华蔻染发剂哪个好，欧莱雅染发剂和施华蔻染发剂哪个好业务涉嫌违规行为已开展自(zì)律调(diào)查。

　　而在(zài)5月8日，大连(lián)银(yín)行、郑(zhèng)州银行、江西(xī)银(yín)行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体来说，交易商(shāng)协会通过深入调查发现，大连银行等多家机构存(cún)在债券代持交易等违(wéi)规(guī)行为。其中(zhōng)，大连银行通过(guò)做市业务(wù)方式，每(měi)日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算速度(dù)不同的(de)现券交(jiāo)易，代持利率债(zhài)活(huó)跃券，且规(guī)模较大；郑州银(yín)行、江西银行和(hé)青岛银行，内控执行不严或(huò)流于形(xíng)式(shì)，未有效(xiào)评估交易合理性，作为中间方(fāng)以现(xiàn)券买卖或做市等方式参与债券代(dài)持交易链(liàn)条，交易(yì)笔数(shù)和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启(qǐ)动自律调查。相(xiāng)关(guān)公告称，交(jiāo)易商协会(huì)在日常监测(cè)工作中发现，工商(shāng)银(yín)行主(zhǔ)承销(xiāo)的多期债务融资工(gōng)具发行定价严重偏(piān)离市场(chǎng)合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律(lǜ)管理相关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交(jiāo)易商协会网站(zhàn)披露，近期在查处四(sì)平(píng)市城市发展(zhǎn)投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违(wéi)规(guī)收(shōu)取发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理规(guī)则，被交易(yì)商协会进行自律调查。一同被开展(zhǎn)自律调查的(de)还有(yǒu)光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家(jiā)金融机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协会监管(guǎn)处罚力(lì)度加强

　　根(gēn)据(jù)交易商协会(huì)通报的(de)数据，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规(guī)案件立案(àn)调查，开展自律调查和(hé)自(zì)律问询103次，作出各类自律(lǜ)处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用(yòng)增进机构、4家(jiā)主承销商、3家(jiā)会(huì)计师(shī)事务所、1家律师(shī)事务所(suǒ)、2家(jiā)其他类型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分中(zhōng)，警告及(jí)以上占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原因包括低(dī)价包销多期债(zhài)务融资工具，影响(xiǎng)了市(shì)场(chǎng)正常秩序；部分债(zhài)务融资工具未按照发行文件约定(dìng)开展余额(é)包销，个(gè)别债务(wù)融资工具挤占了其他投资人的正常(cháng)投标，违背了(le)公(gōng)平公(gōng)正原(yuán)则，并影响了发行利率，对市(shì)场正常秩(zhì)序(xù)造成了一定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场参与机构在从(cóng)事相关业务过程中，务必(bì)牢固树立(lì)市场(chǎng)责任意识，严格遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规(guī)定和自(zì)律(lǜ)规则要求，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉维护(hù)银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　欧莱雅染发剂和施华蔻染发剂哪个好，欧莱雅染发剂和施华蔻染发剂哪个好　交易商协会表示，做市(shì)商作为银(yín)行间(jiān)市场基石机(jī)构，承担着提高市(shì)场流动性、促进价(jià)格发现的(de)重要作用(yòng)，应切实提升做市交易(yì)能(néng)力，加强内部控制和(hé)风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保合规稳健(jiàn)展业(yè)，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会的(de)监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政(zhèng)策监(jiān)管专家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银(yín)行间(jiān)交易商协会将继续(xù)贯彻落实监管从(cóng)严要求，以严格自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导(dǎo)市场各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机构(gòu)作(zuò)为(wèi)债券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别(bié)是国有大(dà)行来说，也(yě)需(xū)要肩负起相应(yīng)的公(gōng)序责(zé)任，切(qiè)实维护好行业(yè)的(de)良性(xìng)竞争生态。

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