金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关(guān)部门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述两案的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责(zé)任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对(duì)部(bù)分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会(huì)加强与公安(ān)机关的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投(tóu)资者(zhě)及(jí)时有效(xiào)地追究违(wéi)规上市公司及其(qí)相关(guān)中介机(jī)构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责(z擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句é)任是资(zī)本市(shì)场法律(lǜ)责(zé)任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立(lì)体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资(zī)本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合(hé)法权益，督促(cù)市场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实(shí)施精准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构的责任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关(guān)中介机构(gòu)责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判(pàn)决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式(shì)，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布公告，表示密(mì)切(qiè)关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者的合法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终计算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付(fù)适格(gé)投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)披(pī)露的公告中提出(chū)向证监会提(tí)交证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会(huì)将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度是(shì)指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违(wéi)法(fǎ)的单位或(huò)者(zhě)个人进行(xíng)调(diào)查期间，被(bèi)调查(chá)的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数(shù)额(é)的确定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的(de)收(shōu)益或者(zhě)避(bì)免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法可能被处(chù)以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额(é)通常高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句以实现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)可以一(yī)并解决(jué)案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责(zé)与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)向我会提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施(shī)规(guī)定(dìng)》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师(shī)事务所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启动了(le)相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔(péi)付以及(jí)申请证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构是保障资本(běn)市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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