近期交易商协会(huì)的监(jiān)管处罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽(suī)然(rán)债券市(shì)场参与主体愈发(fā)丰富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋(qū)激(jī)烈，但监管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协会对(duì)建(jiàn)设银(yín)行启动自律调查，这(zhè)是两天内第二(èr)家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启动自(zì)律调查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机(jī)构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行间市场交(jiāo)易商协会(huì)（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于(yú)监管部门(mén)反馈线索，依据《银行间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交易商(shāng)协会已对中国建设银行股(gǔ)份有限公司债务融资(zī)工具承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规行为开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去(qù)年建行承销非金融企业债务融(róng)资(zī)工具(jù)744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业(yè)债券融资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融(róng)资工(gōng)具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监(jiān)管力度在(zài)近期持(chí)续(xù)加(jiā)大。就在5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)官网发布信息，针对(duì)中国进出口银(yín)行(xíng)金融债券发行(xíng)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行为，以及中国(guó)民(mín)生银行承销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银(yín)行、青岛(dǎo)银行和粤财(cái)信托共5家机构涉及债(zhài)券业务违规(guī)被点名。具体来说，交易商协会通过(guò)深入调查发现，大连银(yín)行等多家机构存在债(zhài)券代持交易等违规(guī)行为。其中，大连(lián)银行通过做市业务方(fāng)式(shì)，每(měi)日滚动开展买卖方向相反、清(qīng)算(suàn)速度不(bù)同的现券交易，代持(chí)利率(lǜ)债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控执行不严或流于(yú)形式，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中间方(fāng)以现(xiàn)券(quàn)买卖(mài)或(huò)做市等方式参(cān)与(yǔ)债券(quàn)代持(chí)交易(yì)链条，交易笔(bǐ)数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启动(dòng)自律调查。相(xiāng)关公告(gào)称，交易商协会在(zài)日(rì)常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主承销(xiāo)的多期债(zhài)务融资(zī)工具发行定(dìng)价严重偏离市场合(hé)理水平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)相(xiāng)关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在查处(chù)四(sì)平市城市发展投资控股有限公司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿(yì)联银行因违规收取发(fā)行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)规则，被交易商协会进行自律调查。一同被开展自律(lǜ)调查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会(huì)监(jiān)管处罚(fá)力度(dù)加强

　　根据交易商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商(shāng)协会(huì)共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展自(zì)律调查和(hé)自律问询103次，作出各(gè)类自(zì)律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用(yòng)增(zēng)进机构、4家(jiā)主(zhǔ)承销(xiāo)商(shāng)、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务(wù)所、2家其他(tā)类(lèi)型机(jī)构(gòu)和54名直(zhí)接责任人(rén)。作出的处分中(zhōng)，警告及以上(shàng)占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停一定期(qī)限(xiàn)业(yè)务，12位责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报(bào)来看，被通(tōng)报的原(yuán)因包括低价包(bāo)销多期(qī)债务融(róng)资(zī)工具(jù)，影响了市(shì)场(chǎng)正常秩序；部分债务融area可数吗英语翻译，area什么时候可数什么时候不可数资工具未按(àn)照发行文(wén)件(jiàn)约定开(kāi)展余area可数吗英语翻译，area什么时候可数什么时候不可数额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违(wéi)背了公平公(gōng)正原则，并影响了(le)发行利率，对市场正(zhèng)常秩序(xù)造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出，银行(xíng)间债券市场参与(yǔ)机构在从事相关业务过程中，务必(bì)牢(láo)固树立市场责(zé)任意识，严格遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定(dìng)和(hé)自律规(guī)则(zé)要求，合规展业，自觉(jué)维护银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易(yì)商(shāng)协会表示，做(zuò)市商作为银行间(jiān)市场(chǎng)基(jī)石机构，承担着提(tí)高市(shì)场流(liú)动性、促(cù)进价格发现的重要作用(yòng)，应切(qiè)实提升做市交易能力，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确(què)保合规(guī)稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以看到，近期交(jiāo)易(yì)商协会的监管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰(fēng)富area可数吗英语翻译，area什么时候可数什么时候不可数(fù)多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银(yín)行间(jiān)交易商协(xié)会将继续(xù)贯彻落实(shí)监管从(cóng)严要求，以严格(gé)自律惩戒(jiè)向市场(chǎng)传递“零(líng)容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类(lèi)主体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市(shì)场的(de)“看门人(rén)”，对于商业银行特别是国有大行来说，也(yě)需要肩负起相应的公(gōng)序(xù)责任(rèn)，切实维护好行(xíng)业的良(liáng)性竞(jìng)争生态。

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