科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别(bié)发(fā)布公告称，其(qí)收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获(huò)科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售合同、伪造(zào)物流单据(jù)和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定(dìng)披露的(de)2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继(jì)续(xù)通过前述财务造(zào)假方(fāng)式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2正五边形的外角和等于多少度第二人生，正五边形的外角和等于多少度的内角164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆(mù)被(bèi)采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人(rén)也被处(chù)以罚(fá)款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务(wù)总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露(lù)关(guān)联交易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经(jīng)理、财务(wù)总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(正五边形的外角和等于多少度第二人生，正五边形的外角和等于多少度的内角jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下(xià)发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市(shì)委员会就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达(dá)律师事务(wù)所也均(jūn)在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发(fā)布(bù)公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达(dá)易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及(jí)持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规(guī)公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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