昨日晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求(qiú)意(yì)见。

　　进一(yī)步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管活动，保护投资者合法权益，维护证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场安全平(píng)稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证券期(qī)货交易所(suǒ)向市(shì)场相关(guān)机构(gòu)提供主机交易托管资源，为(wèi)行业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行(xíng)业信息(xī)基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系(xì)统安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了重(zhòng)要(yào)作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货市场的不断发(fā)展，主机交易托(tuō)管资源分配(pèi)不(bù)尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一(yī)致、安全保障能(néng)力(lì)有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动，促进证(zhèng)券(quàn)期货市场的平稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有(yǒu)三(sān)。一是(shì)全(quán)面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的具(jù)体特点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机交易托(tuō)管相关(guān)主体分为证券期(qī)货(huò)交易(yì)所和(hé)证券期货经营(yíng)机构两部分，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求(qiú)其(qí)他类(lèi)型的参与主体参(cān)照(zhào)执行有关(guān)规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是(shì)从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动的(de)基础和前提(tí)，《管理(lǐ)规定》规(guī)定了(le)主机交易(yì)托(tuō)管资源的安全管(guǎn)理(lǐ)要(yào)求(qiú)，明确(què)了(le)证券期货经营机构的尽职(zhí)调查和业(yè)务审批机(jī)制，从安全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务(wù)公平合理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券(quàn)期货(huò)交易所和证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动(dòng)的各(gè)个环节(jié)，同时也(yě)充分注重有关规(guī)定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行(xíng)业(yè)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动提出(chū)了要(yào)求。<一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱/p>

　　具(jù)体来(lái)看，首先是总则明(míng)确(què)立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基本(běn)原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是指证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提供的(de)机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资(zī)源，部(bù)署在(zài)相关资源的信息系统可(kě)以连接证(zhèng)券期货交易所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券期货交(jiāo)易所要(yào)求。明确了(le)证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有关(guān)要(yào)求。主要包(bāo)括：要(yào)求证券期货交易所实施(shī)专区(qū)管(guǎn)理，统一专区交易时延(yán)，建设(shè)运(yùn)维要求不得低于《证券期货业信息(xī)系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要(yào)求；从(cóng)资源保障、资源分(fēn)配、服(fú)务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等(děng)方面保障证券期货交易(yì)所提供(gōng)有(yǒu)关(guān)服务的(de)公平合理(lǐ)；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证券期货交易(yì)所需(xū)建立(lì)健全监(jiān)控指(zhǐ)标及应(yīng)急处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务的，应当将主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)和其他主机托管资源(yuán)进(jìn)行区分(fēn)，对主机交易(yì)托管资源(yuán)实(shí)施专(zhuān)区管理，并确保相关专区到(dào)核心交(jiāo)易系统通信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对(duì)证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的一(yī)般要求(qiú)作出(chū)规定。从能力评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查(chá)等方面确保证券期货经营(yíng)机(jī)构能够保障客户(hù)设施的安全运行。明(míng)确证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)对(duì)证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源部署客户提(tí)供的软件(jiàn)或硬(yìng)件设施（以下(xià)简(jiǎn)称证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构部(bù)署客(kè)户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资(zī)金投(tóu)入、客(kè)户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确(què)保自身能力(lì)可以保障客户软(ruǎn)件或(huò)硬件设施的安(ān)全运(yùn)行(xíng)，并将不(bù)同客户的信息系统、客户与经(jīng)营(yíng)机构(gòu)的(de)信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监(jiān)督管(guǎn)理。明(míng)确证券(quàn)期货交易所的监管报(bào)告义(yì)务，规定中国证监一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及(jí)证券期货经营机构(gòu)实施(shī)现(xiàn)场检查和非现场(chǎng)检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中(zhōng)不(bù)履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券期(qī)货交易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话(huà)、出(chū)具警示(shì)函、责令限期改正(zhèng)等(děng)行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证(zhèng)券(quàn)期货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机构违反本规(guī)定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以(yǐ)依(yī)照《证券(quàn)期货(huò)业网络(luò)和信息安全管理办法(fǎ)》有关(guān)规定(dìng)，对(duì)有关机(jī)构和人员采取行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息(xī)，上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所原(yuán)副(fù)总经(jīng)理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职(zhí)务(wù)违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组和浙(zhè)江省(shěng)台州市监委监察调查。

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