昨日(rì)晚间(jiān)，证(zhèng)监(jiān)会就《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》向社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　进一步(bù)规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)活动，保护(hù)投资(zī)者合法权益，维护(hù)证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草(cǎo)了《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社(shè)会(huì)公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所(suǒ)向市场相关机构提供主机交易托管资(zī)源(yuán)，为行业提供信息科技基础支撑(chēng)服务(wù)，对(duì)于提升行业信息(xī)基础设(shè)施运维(wéi)水平(píng)，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的(de)不断发展(zhǎn)，主机(jī)交易托管资源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线路(lù)时延不尽一致(zhì)、安全(quán)保障能力有(yǒu)待提升等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促(cù)进证券(quàn)期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务活(huó)动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机(jī)交易(yì)托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构两部分，分别提出完善的监(jiān)管要(yào)求(qiú)，并要求(qiú)其(qí)他(tā)类(lèi)型的参与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全(quán)底线(xiàn)。安全运行是从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了主机交易托管资源的(de)安(ān)全管理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券(quàn)期货经营机构的尽职(zhí)调查和业务(wù)审(shěn)批机制，从安全的角(jiǎo)度(dù)作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的(de)各个(gè)环(huán)节，同时也充(chōng)分注重有关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市(shì)场主(zhǔ)体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内(nèi)容(róng)来看，《管理规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证券期(qī)货行业主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范围，从(cóng)事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓(wèi)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，是指证券期货交易所提(tí)供(gōng)的机房机柜、通信(xìn)网络(luò)、软件或硬件设施(shī)等资源(yuán)，部署(shǔ)在(zài)相关资源的信息系(xì)统可以连接证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期(qī)货交易所要求。明确了证券期(qī)货交易所提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要(yào)包括(kuò)：要求证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)实(shí)施专(zhuān)区(qū)管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交(jiāo)易(yì)时延，建设运(yùn)维要求不(bù)得低于《证券期(qī)货(huò)业(yè)信息系统托管基本要求》中三(sān)级系统的(de)受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服(fú)务(wù)申(shēn)请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退(tuì)出与资源(yuán)再分配等方(fāng)面保障证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)有关服(fú)务(wù)的公(gōng)平合理(lǐ)；加(jiā)强风无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理险防控，证券期货(huò)交易所需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务的(de)，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其他主机托管资源进行区分，对(duì)主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核(hé)心交易系统通(tōng)信前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求。明(míng)确了证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体(tǐ)来看(kàn)，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源的一般要求作出规定。从能力(lì)评(píng)估、治理(lǐ)架构、尽职调(diào)查等方(fāng)面(miàn)确保证券期货经(jīng)营机构(gòu)能够保障(zhàng)客(kè)户设(shè)施的安全运行。明确证券(quàn)期货经营机构对证券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源部署(shǔ)客(kè)户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下(xià)简称证券期货经营机(jī)构部(bù)署客户设施）的(de)，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保自身能(néng)力(lì)可以(yǐ)保障(zhàng)客户(hù)软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并(bìng)将不同客户(hù)的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信(xìn)息系统(无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理tǒng)进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督(dū)管理(lǐ)。明确证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所的监管报告义(yì)务，规(guī)定中国证监(jiān)会及其派(pài)出机构结合法定职责(zé)，对(duì)证券期货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经营机构(gòu)实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定(dìng)相应(yīng)罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职(zhí)责，或者不(bù)履行本规(guī)定有关报告义(yì)务无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)采(cǎi)取监管谈(tán)话、出(chū)具警示函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管措施，对(duì)有关高(gāo)级管理人(rén)员(yuán)给予警(jǐng)告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分(fēn)，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责任人(rén)给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机(jī)构(gòu)违(wéi)反本规(guī)定，中国证(zhèng)监会及其(qí)派出机构可以依照《证券期(qī)货业网(wǎng)络(luò)和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人(rén)员采取行政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监(jiān)委消息，上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)原(yuán)副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务违法，目前正在接受(shòu)中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察(chá)组和浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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