金融(róng)界4月(yuè)21日(rì)消息 证监会(huì)有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有关部(bù)门负责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动(dòng)对上(shàng)述发(fā)行(xíng)人(rén)、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发(fā)行人(rén)及相关(guān)控(kòng)股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科(kē)技股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng马云的钱属于个人吗)关责任人员进(jìn)行行政处(chù)罚，并(bìng)对(duì)部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及时移(yí)送公安机关(guān)处(chù)理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司及其相关中(zhōng)介机(jī)构等责任主体的(de)民事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的(de)重要一(yī)环，也是(shì)提高资本市场违法违规(guī)成本的(de)重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的(de)证券公司、出(chū)具审计报告(gào)的(de)或者法律意见书的证(zhèng)券服(fú)务机(jī)构(gòu)等违规主体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关中介(jiè)机(jī)构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于马云的钱属于个人吗中介机构的(de)责(zé)任(rèn)人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和(hé)廉洁(jié)从(cóng)业(yè)水平等，是(shì)保障证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案(àn)件中发现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素，目(mù)标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到(dào)泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默(mò)示(shì)加入(rù)、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的(de)合法权益(yì)可以在(zài)诉讼(sòng)程序中(zhōng)得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其(qí)他中介机(jī)构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规模(mó)将根据最终计(jì)算(suàn)的适格(gé)投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参(cān)与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司披(pī)露(lù)的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者(zhě)不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案(àn)件调(diào)查的行政执(zhí)法方式(shì)。相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能获得(dé)的收益或者避(bì)免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和(hé)没(méi)收(shōu)违法所得的(de)金额(é)，以及投(tóu)资(zī)者因当事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额(é)通常高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以(yǐ)实(shí)现对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度可以一(yī)并解决(jué)案件相关的行(xíng)政处(chù)理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行(xíng)政追责与民事(shì)追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将(jiāng)依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限公司(sī)、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动(dòng)先(xiān)行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相关中介机构有关责任人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执(zhí)业(yè)行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公(gōng)平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉(yù)。

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