操纵35个(gè)账(zhàng)户拉抬股价、集中出货

　　违法获利近4800万元(yuán)

　　我们(men)具体(tǐ)来看看，蒋维联合毛(máo)明(míng)土、李传武，控制35个证(zhèng)券账户（简称(chēng)账户(hù)组），是怎么拉高“新(xīn)美星”股价，然后(hòu)出货，违法获利的。

　　总体来看(kàn)，2018年9月(yuè)26日至2019年6月26日，账户组连续集中交易“新美星”，申买量占市场申买量比(bǐ)例超20％的交(jiāo)易日(rì)有19天，峰值达到42.61％；申卖量占市(shì)场(chǎng)申卖量(liàng)比例超20％的交易日有11天，峰(fēng)值达到37.66％。账户组持股总数占(zhàn)总股本(běn)比例自2019年3月5日开始超过5％，持续至2019年4月8日，2019年3月29日持流通股达到峰值(zhí)，占流通股(gǔ)本(běn)的比例(lì)24.74％，持股占总股本的比例8.13％。账户(hù)组具备资金优势和持(chí)股优势。

　　具体来说，第一阶(jiē)段，2018年9月26日开始，账户组持(chí)续大(dà)量买入“新美(měi)星”，当日(rì)申买(mǎi)排名第(dì)一(yī)，竞价买入(rù)成交排(pái)名第一(yī)，至2019年2月28日期末持股量(liàng)为期初持股(gǔ)量38.71倍，持股量显著增加(jiā)。在此(cǐ)期间，“新(xīn)美星(xīng)”股价(jià)累计上涨12.57％，偏离同期创业板综(zōng)指3.33个百分点，偏离同(tóng)期行业指数（882003.WI，下同）5.53个(gè)百分点。

　　第二阶段，2019年(nián)3月1日(rì)至(zhì)2019年4月3日，账户组集中拉(lā)抬(tái)“新美(měi)星”，期末持股量较期初增加124.23％，持股量涨幅较(jiào)大(dà)。

　　其中，账户(hù)组有两(liǎng)段(duàn)典(diǎn)型的拉抬期间：2019年(nián)3月(yuè)1日至3月6日，以不低于卖一价(jià)或市(shì)价申买3,729,100股(gǔ)，占账户组(zǔ)同期(qī)申买量68.11％，对应成(chéng)交股数（不含对倒）3,555,817股，占(zhàn)同期市场成(chéng)交量22.78％；2019年3月18日至3月(yuè)22日，以不(bù)低于卖一价或市价申买2,950,300股，占账(zhàng)户组(zǔ)同期(qī)申买量41.33％，对应成交股数（不含对倒）为2,803,665股，占同期(qī)市场成交量(liàng)22.20％。2019年3月(yuè)1日至(zhì)4月3日期间，“新美星”股价累计上(shàng)涨(zhǎng)36.46％，偏(piān)离同期创(chuàng)业板综(zōng)指21.32个百(bǎi)分(fēn)点，偏离(lí)同期行业指数22.28个百分点。

　　第(dì)三阶(jiē)段，2019年4月4日(rì)至6月26日(rì)，账户组集中卖出(chū)“新美星”。在此期间，“新美(měi)星”股(gǔ)价下跌13.36％，偏离同(tóng)期(qī)创(chuàng)业(yè)板综指1.55个(gè)百分点，偏离同期行业指数(shù)1.03个百分点。

　　此外，操纵期间，涉案账户组还多次实(shí)施盘中拉抬和对(duì)倒，并反向卖出获利的行为。经测算，扣除佣金(jīn)和相关税费，账(zhàng)户组盈(yíng)利4783.56万元。

　　辩称是委托理财(cái)、而(ér)非操(cāo)纵股价

　　证监会不(bù)予采纳，罚没近亿元

　　关(guān)于操纵股价，何德(dé)平、黄秀芳及其代(dài)理人提出多点申诉意见，请求(qiú)不予处(chù)罚：

　　第一，没(méi)有操纵动机。

　　第(dì)二，在案证据不足以证明蒋(jiǎng)维(wéi)受何德平或黄秀(xiù)芳委托，联合他人操纵股价，一是“市值管理”不等同于(yú)“操纵(zòng)证(zhèng)券市(shì)场”；二(èr)是黄秀芳与蒋维系(xì)委托理财关系，而(ér)非操纵股价；三是(shì)蒋维没有(yǒu)将其与毛明土(tǔ)、李传武等人讨论交易(yì)新(xīn)美星的(de)情况告知黄秀芳或何德平，涉案股(gǔ)东名册(cè)并非黄秀(xiù)芳(fāng)向蒋维提(tí)供，蒋维也没有向黄秀芳(fāng)反馈过(guò)股东名册；四是蒋维没(méi)有与毛(máo)明土、李传武就(jiù)各自账户交易新美(měi)星(xīng)的盈亏分配进(jìn)行约定；五是蒋维账(zhàng)户组利益(yì)与何(hé)德平、黄秀芳利益并(bìng)不一(yī)致，何德(dé)平(píng)、黄秀芳不能控(kòng)制蒋(jiǎng)维账户组，蒋(jiǎng)维获(huò)得黄(huáng)秀芳资金后部分用于偿(cháng)还债务，部分用于(yú)非法活动，属(shǔ)于(yú)欺(qī)诈(zhà)或诈骗。

　　第(dì)三，黄(huáng)秀芳不应对毛明土账户(hù)组(zǔ)、李传(chuán)武(wǔ)账户组(zǔ)交(jiāo)易(yì)行为承担责任。

　　第四(sì)，部分账户不(bù)受蒋维、毛明(míng)土、李传武控制。

　　第五，不(bù)认可黄(huáng)秀芳2020年11月25日询问笔录的合(hé)法性及真实(shí)性。

　　第六，何德平对黄秀(xiù)芳向(xiàng)蒋维提供款项不知情、未参与，且何德平与(yǔ)黄秀(xiù)芳(fāng)系独(dú)立法(fǎ)律(lǜ)主体，即便夫妻或一致行动(dòng)人中一(yī)方存在不当行为，不应推定或认定另一(yī)方承担责任。

　　另(lìng)外(wài)，蒋维、毛明土、李传武，及他们(men)的代(dài)理(lǐ)人也就是(shì)否合谋、部分账户(hù)的控制关系、委托理(lǐ)财关系等提(tí)出(chū)了申(shēn)诉(sù)意见。

　　对此，证监会回应，经(jīng)复(fù)核，对当事人及其代理(lǐ)人的主(zhǔ)要陈述意见不(bù)予采纳。

　　证监会表示，本案为(wèi)多个主体参与(yǔ)、多个环(huán)节实(shí)施、环环相扣、锁链式的上下游衔接、合(hé)作，共同完成的操纵行为。在案证据可(kě)以证明，何(hé)德(dé)平、黄秀(xiù)芳向蒋维提供资金(jīn)作为保证(zhèng)金，委托其通(tōng)过二级市场交易影响新美星股(gǔ)价(jià)，蒋(jiǎng)维会向黄秀芳反馈交易情况(kuàng)；何德平知(zhī)悉并参与了话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语本(běn)案行为；上述(shù)行(xíng)为的(de)实质是操纵股价(jià)，并非合法(fǎ)理财。在案证据可以证(zhèng)明，蒋维、毛明土、李传武有(yǒu)共同(tóng)影响“新美星(xīng)”股价(jià)的意图和目(mù)标(biāo)，共(gòng)同商(shāng)议、谋划操(cāo)盘(pán)、拉抬股价，并且采(cǎi)取了(le)联合(hé)影响股价(jià)的行动，属于共同操(cāo)纵行为。

　　关于违法期间(jiān)和责任(rèn)承担，证监会表示，由于2018年9月26日至2019年(nián)2月14日(rì)期间蒋维控(kòng)制的账(zhàng)户交(jiāo)易“新美星”客观上为后续的合谋操(cāo)纵起到一(yī)定程度锁仓的作(zuò)用，并且根(gēn)据蒋维笔录(lù)，毛明土知道(dào)蒋(jiǎng)维和(hé)上市公司的合作(zuò)，知(zhī)道蒋维已(yǐ)经有一定底仓，才愿意买入(rù)“新美星(xīng)”，因此毛明(míng)土和李传武的违法期间与蒋维、黄(huáng)秀芳、何德平一致。在此基础上，在(zài)认定及(jí)处罚时将合(hé)谋各(gè)方视为一个整体(tǐ)，不区别对待各方账户组。

　　证监会认(rèn)为，何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传武上述行为违反了2005年《证券法》第(dì)七(qī)十(shí)七(qī)条第(dì)一(yī)项(xiàng)规定，构成(chéng)2005年《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》第二百零(líng)三条所述的操(cāo)纵证券市场(chǎng)行为。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会决定：就操(cāo)纵证券市场行为，对(duì)何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)、蒋维(wéi)、毛明土、李传武没收违法(fǎ)所得4783.56万元，并处以(yǐ)4783.56万(wàn)元罚款，其中(zhōng)，对何德平、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋维(wéi)罚款1195.89万元，对毛明土、李传武分别罚(fá)款597.94万(wàn)元。

　　董事长(zhǎng)信息披露违法

　　被予以警告并罚款

　　另外，关于何(hé)德平信息(xī)披露违法的相关(guān)情况，行政处罚决定(dìng)书披露，在(zài)新美星(xīng)2016年4月上(shàng)市前(qián)，海得(dé)泽广代何(hé)德平、黄秀芳(fāng)夫妇持有公司80万(wàn)股股份(fèn)，占新美星上市时总股本的1％。上市(shì)后(hòu)，该部分股票(piào)继续由海得(dé)泽广(guǎng)代持，海得泽广自2017年12月19日开始减持“新美星”股票，至2018年12月(yuè)27日减持完毕。

　　关于何德平(píng)信息披露违法，何德平(píng)、黄秀芳及其代理(lǐ)人(rén)提出：第一，海得泽广与(yǔ)何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)二人不存在代持，涉案股份(fèn)系海得泽广为兰某代持，股份(fèn)减持决策由(yóu)海(hǎi)得泽广和(hé)兰(lán)某作出(chū)，海得(dé)泽(zé)广将减持(chí)所(suǒ)得汇入黄(huáng)秀芳指(zhǐ)定账(zhàng)户的原因系兰某向黄秀芳归还借款本息。第二，涉案(àn)股份(fèn)仅(jǐn)为1％，不具有重大性，不对(duì)投资(zī)者(zhě)决策产(chǎn)生重大影响，情节轻微。第三(sān)，即便认定(dìng)代(dài)持成立，何德平对借(jiè)款、还款等(děng)事项(xiàng)，不(bù)参与、不知情，没(méi)有主观过错，不应受(shòu)到处罚。综上(shàng)，请求不(bù)予处罚。

　　对此，证监会回应，根(gēn)据(jù)黄秀芳、兰某等询问笔录(lù)、海得泽广交易(yì)流水(shuǐ)、资金(jīn)流水(shuǐ)及相关银行(xíng)账户流水，结合何德平(píng)、黄秀(xiù)芳的配偶(ǒu)关系，代(dài)持资金和减持所得系家庭共同(tóng)财产，可(kě)以认定海得泽广代何德平、黄秀(xiù)芳持有新美(měi)星股票。当事人所提相关(guān)理由不具有事实和法(fǎ)律(lǜ)依据，不予(yǔ)采纳。

　　证(zhèng)监会表示，何德平(píng)作(zuò)为上(shàng)市公司实际控制(zhì)人，未如实告知上市公司(sī)上(shàng)述持(chí)股情况(kuàng)，导(dǎo)致新美星在(zài)相关公告中均(jūn)未披露相关情况，导致新美星违反2005年《证券(quàn)法(fǎ)》第(dì)六十三条规定，何德平(píng)的行为构(gòu)成2005年《证券法》第一百九十三条第三款(kuǎn)规定的情(qíng)形(xíng)。

　　根据2005年《证券法》规(guī)定，证监会决(jué)定(dìng)：就信息披露违法行为(wèi)，对何(hé)德平(píng)给予警告，并处以40万元罚款。

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