昨日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权(quán)益，维护证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)安全平稳(wěn)运行，证监会(huì)起草了《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所向市(shì)场(chǎng)相关机构提供主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源，为行业提供信息科技(jì)基础(chǔ)支撑服(fú)务，对于提升行业信息(xī)基(jī)础(chǔ)设施运(yùn)维(wéi)水平，保障行业信(xìn)息系统安(ān)全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理、线路(lù)时延不(bù)尽一致、安全保(bǎo)障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)，促进证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场(chǎng)的平稳健康发(fā)展，证监会起草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草(cǎo)思路有三。一是全面(miàn)覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合业(yè)务活动的(de)具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)相关(guān)主体分为证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所和证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构两部分，分别(bié)提(tí)出(chū)完善的监管要求，并要求(qiú)其他类型的(de)参与主(zhǔ)体参照执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二是切实守(shǒu)住安全(quán)底线(xiàn)。安全运行是从事主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的基(jī)础和前(qián)提(tí)，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)的(de)安全管理要求，明确(què)了证(zhèng)券期货经营机(jī)构的尽职调(diào)查和(hé)业务审(shěn)批机制，从安全的角(jiǎo)度(dù)作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个(gè)环节(jié)，同时也充分注重有关(guān)规(guī)定落地(dì)过(guò)程中的可操作(zuò)性(xìng)，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对(duì)证券期(qī)货行业主机交易托管服务和相关(guān)租用活动提出了(le)要(yào)求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总则明确(què)立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动的基本(běn)原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)，是指证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬(yìng)件设(shè)施(shī)等资(zī)源，部署在(zài)相关资(zī)源的信息(xī)系统可以连接证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券期(qī)货(huò)交易所要(yào)求。明确了证券期货(huò)交易所提供主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服(fú)务(wù)有关(guān)要(yào)求。主要包括：要(yào)求证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)实施专区管理(lǐ)，统一专区(qū)交易(yì)时(shí)延，建设(shè)运维要求不(bù)得低于《证券期货(华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思ne-height: 24px;'>华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思huò)业信息系统托(tuō)管基本(běn)要求》中(zhōng)三级系(xì)统的受托(tuō)方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务(wù)协议、收费要求(qiú)、服务退出与(yǔ)资源再分配等方面保障(zhàng)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供(gōng)有关服(fú)务的(de)公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立健全监控指(zhǐ)标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)的，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)和其他主机托管资源(yuán)进行(xíng)区分，对主机交易托管资源(yuán)实施专区管(guǎn)理，并确(què)保相关专区(qū)到核心交易系统通信(xìn)前端的(de)通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货(huò)经营机构要求。明(míng)确(què)了(le)证券期货华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思(huò)经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源有关要求。具体来(lái)看，从安(ān)全(quán)保(bǎo)障方面，对证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要(yào)求(qiú)作出规定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽(jǐn)职(zhí)调查等(děng)方面(miàn)确保证券期货(huò)经营机构能够保(bǎo)障客户设(shè)施的安全运(yùn)行(xíng)。明确证券(quàn)期货经营机构对证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)部署客(kè)户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构部署(shǔ)客户(hù)设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等(děng)方面充分评(píng)估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户，确保(bǎo)自身能(néng)力可(kě)以保障客户软(ruǎn)件或硬件设(shè)施的(de)安全(quán)运行，并将不同客(kè)户的(de)信息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的(de)监管报告义务，规定中国(guó)证监(jiān)会及其派(pài)出机构结合法定职责(zé)，对证券期货(huò)交易(yì)所及证(zhèng)券期货(huò)经营机构实施现场(chǎng)检查和(hé)非现(xiàn)场检查，并(bìng)规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反(fǎn)本规定(dìng)，或(huò)者在监管工作(zuò)中不(bù)履行(xíng)职责，或(huò)者不履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中国证监会可(kě)以对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所采取监管谈话(huà)、出具(jù)警示函、责令(lìng)限期改正等行政监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高级(jí)管理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评(píng)、撤(chè)职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责(zé)任(rèn)人(rén)给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货(huò)业网络和信(xìn)息安全管理办法》有关规定，对有关(guān)机构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息(xī)，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察(chá)组(zǔ)和浙江省台州市监委监察调查。

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