直(zhí)播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直(zhí)播(bō)会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛(niú)得(dé)林奇(qí)”账号在(zài)视频平(píng)台上(shàng)已(yǐ)有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警(jǐng)示函(hán)。经(jīng)查(chá)，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)从业(yè)资格及业务(wù)资质(zhì)，共(gòng)罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机(jī)构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通过(guò)网(wǎng)络(luò)直播等形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息来源合(hé)法合规(guī)、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司(sī)工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司(sī)下发(fā)关(guān)于(yú)排查(chá)报送网(wǎng)络非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息的(de)通(tōng)知(zhī)，要求排(pái)查填(tián)报证(zhèng)券形容雨水声音的词语有哪些，形容雨水声音的词语四个字领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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