在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私(sī)募(mù)基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负责人(rén)的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉(shān)基(jī)金管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基金管理人(rén)专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王(wáng)某的(de)基金(jīn)合同于(yú)2015天雨粟 鬼夜哭 思念漫太古什么意思，天雨粟鬼夜哭表达什么意思年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意天雨粟 鬼夜哭 思念漫太古什么意思，天雨粟鬼夜哭表达什么意思的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等(děng)情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警示函(hán)的行政监管措施。

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　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型(xíng)为(wèi)私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投(tóu)资管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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