在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)的一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在违(wéi)反专业化(huà)运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符(fú)合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担(dān)相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务(wù)活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的(de)风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的(de)重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决定(dìng)对(duì)其采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基(jī)金管理人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理(lǐ)规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联(上海梅林和中粮梅林的区别 中粮和梅林哪个更好lián)公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持上海梅林和中粮梅林的区别 中粮和梅林哪个更好股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资(zī)和(hé)并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是(shì)通过(guò)追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提(tí)取经济周期中的(de)趋势性行业和(hé)事(shì)件以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估(gū)值(zhí)和内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻动态便(biàn)停(tíng)止更(gèng)新。

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