金融(róng)界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问。证监会(huì)有关(guān)部门负责(zé)人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对(duì)上述(shù)发(fā)行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责(zé)任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中(zhōng1ma等于多少a，1ua等于多少a)办、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，全(quán)方(fāng)位追责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术(shù)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适(shì)格投资者及时(shí)有效地(dì)追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机(jī)构等责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的民(mín)事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要(yào)组成部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立体式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资(zī)本(běn)市场违(wéi)法违规(guī)成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān1ma等于多少a，1ua等于多少a)是对于为上(shàng)市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为(wèi)其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)执业行(xíng)为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构(gòu)的责任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的(de)道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发(fā)现相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)严(yán)重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事(shì)人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列(liè)投资者赔(péi)偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各有优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)中心发(fā)布公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的(de)合(hé)法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设(shè)立(lì)先行赔付(fù)专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为公司初步(bù)估算结(jié)果，基(jī)金规模将根(gēn)据(jù)最终计(jì)算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于(yú)先行(xíng)赔付(fù)适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)可以积(jī)极(jí)参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消除(chú)损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确(què)规(guī)定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的收益(yì)或(huò)者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的(de)精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度(dù)可以一并(bìng)解决案(àn)件相关(guān)的行政处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司(sī)向我(wǒ)会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构及其责(zé)任人员(yuán)，下一(yī)步(bù)将(jiāng)如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日(rì)已(yǐ)被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会计师(shī)事(shì)务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调(diào)查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其(qí)在(zài)相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要(yào)指出的是(shì)，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责任人(rén)员在上述(shù)案件中(zhōng)的(de)执业行为，如果发(fā)现有关责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构是(shì)保障资(zī)本市场高质(zhì)量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业(yè)人员(yuán)应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文(wén)化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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